中国证监会（ ）中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和审查 B.审查和监督 C.管理和监督 D.指导和监督

题目
中国证监会（ ）中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督
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1.中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的（ ）。A．监督B．指导C．领导D．审核

2.（ ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中国银监会 D．国务院期货监督管理机构

3.34.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。 （ ）

4.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ）

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  • 第1题：

    期货从业人员自律管理的具体办法，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。（ ）


    正确答案：√


  • 第2题：

    （ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.证监会期货部

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    （ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

    A.期货业协会
    B.中国证监会
    C.公安机关
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为B。

  • 第4题：

    根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.中国期货业协会
    D.各期货公司

    答案：C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

  • 第5题：

    中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

    A.审查和监督
    B.指导和审查
    C.指导和监督
    D.管理和监督

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

  • 第6题：

    下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.证监会期货部

    答案：A
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

  • 第7题：

    中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。

    • A、证券从业人员
    • B、证券机构
    • C、中国证监会
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    （）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    中国证券监督管理委员会的派出机构

    C

    国家外汇管理局

    D

    财政部


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    中国证监会（  ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
    A

    指导和实施

    B

    审查和监督

    C

    管理和监督

    D

    指导和监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证券交易所

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会（　　）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。[2016年7月真题]
    A

    指导和审查

    B

    审查和监督

    C

    管理和监督

    D

    指导和监督


    正确答案： A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

  • 第13题：

    中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。

    A.国务院
    B.期货交易所
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十八条规定中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

  • 第14题：

    根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报（）核准。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

  • 第15题：

    （）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.期货交易所
    D.中国证券业协会

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

  • 第16题：

    中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动

    A.期货业协会
    B.中国证监会
    C.公安机关
    D.期货交易所

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为A。

  • 第17题：

    中国证监会（ ）中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。

    A：指导和审查
    B：审查和监督
    C：管理和监督
    D：指导和监督

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

  • 第18题：

    依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货业协会
    • C、期货保证金安全管理机构
    • D、期货交易所

    正确答案:B

  • 第19题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第20题：

    （）对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证券交易所
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（　　）
    A

    中国证监会；中国证券业协会

    B

    中国证监会；中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券业协会；中国证券投资基金业协会

    D

    中国人民银行；中国证监会


    正确答案： D
    解析：
    2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，同时，《证券投资基金法》授权基金行业协会开展自律管理。至此，由中国证监会监督管理、中国证券投资基金业协会开展自律管理的股权投资基金管理体系形成。

  • 第22题：

    单选题
    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（  ）
    A

    中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

    B

    中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训

    C

    期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定.中国期货业协会具体执行

    D

    期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训


    正确答案： A,C
    解析：

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