证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度 B.每半年 C.每年 D.不定期

题目
证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度
B.每半年
C.每年
D.不定期
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1.食品生产经营者应当在确保食品安全的前提下,结合自身生产经营情况,合理确定自查频次。自查频次,常规性自查原则上()不少于一次。如遇特殊情况,随时开展专项自查。A、每周B、每月C、每季度D、每年

2.基金销售机构每半年开展（ ）投资者适当性管理自查。A.三次 B.二次 C.一次 D.五次

3.会员单位自觉开展自查工作，（ ）组织一次自查并提交自查报告。 A.每年 B.每月 C.每三个月 D.每半年

4.关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度 B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容 C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。 D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。

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  • 第1题：

    经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

    A、10
    B、15
    C、20
    D、25

    答案：C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十九条 经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于 20 年。

  • 第2题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当每年至少开展两次适当性培训，至少每半年开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。 ( )


    答案：错
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十五条规定，经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。

  • 第3题：

    经营机构应当每半年开展（ ）次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

    A.一
    B.二
    C.三
    D.四

    答案：A
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第4题：

    经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.20

    答案：D
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

  • 第5题：

    经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

    A.每年
    B.每半年
    C.每季度
    D.每月

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第6题：

    公司各部门应在合规性自查活动开展后（）内形成自查报告，报法务部备案


    正确答案:15日

  • 第7题：

    第三类医疗器械经营企业按照医疗器械经营质量管理规范要求进行全项目自查的年度自查报告，应当进行审查，必要时开展（）。

    • A、跟踪检查
    • B、现场核查
    • C、监督检查
    • D、整改

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适应性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（  ）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    证券期货经营机构有下列情形之一的（　　），给予警告，并处以罚款。
    A

    未按规定进行投资者类别转化的

    B

    未按规定开展适当性自查的

    C

    未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的

    D

    未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条规定，经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；（三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；（四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；（五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；（六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；（七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；（八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；（九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；（十）违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。

  • 第10题：

    单选题
    证券期货经营机构应当（　　）开展一次适当性自查，形成自查报告。
    A

    每季度

    B

    每半年

    C

    每年

    D

    不定期


    正确答案： A
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（  ）。
    A

    每一年开展一次

    B

    每两年开展一次

    C

    每半年开展一次

    D

    每三个月开展一次


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    鼓励证券期货经营机构将（　　）在公司网站或者指定网站进行披露。
    A

    匹配方案

    B

    投资者分类政策

    C

    产品或者服务分级政策

    D

    自查报告


    正确答案： B,C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十一条规定，鼓励经营机构将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。

  • 第13题：

    经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

    A.10
    B.15
    C.20
    D.25

    答案：C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十九条经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年。

  • 第14题：

    经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每（ ）开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。

    A.3个月
    B.6个月
    C.12个月
    D.24个月

    答案：B
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十六条经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告，报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。

  • 第15题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。

    A.每三个月开展一次
    B.每半年开展一次
    C.每一年开展一次
    D.每两年开展一次

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第16题：

    经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

    A.月
    B.季
    C.半年
    D.年

    答案：C
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第17题：

    经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：D
    解析：
    对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

  • 第18题：

    根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，会员单位自觉开展自查工作，（）组织一次自查并提交自查报告。

    • A、每年
    • B、每半年
    • C、每季度
    • D、每月

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（　　）。
    A

    5年

    B

    10年

    C

    20年

    D

    30年


    正确答案： B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条规定，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（　　）。
    A

    每两年开展一次

    B

    每年开展一次

    C

    每半年开展一次

    D

    每三个月开展一次


    正确答案： B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第21题：

    单选题
    根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，会员单位自觉开展自查工作，（）组织一次自查并提交自查报告。
    A

    每年

    B

    每半年

    C

    每季度

    D

    每月


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    经营机构应当（   ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
    A

    半年

    B

    一年

    C

    三个月

    D

    九个月


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金销售机构应每半年开展一次投资者适当性管理自查，自查可以采取（ ）的方式进行。
    A

    现场

    B

    非现场

    C

    暗访

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

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