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  • 第1题:

    证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

    A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

    B.关于技术系统准备情况的说明

    C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

    D.介绍业务资格申请书


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )


    答案:错
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定,证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

  • 第3题:

    证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
    ①董事
    ②高级管理人员
    ③经营管理的主要负责人
    ④财务负责人

    A.①②③④
    B.②③
    C.①②
    D.①④

    答案:C
    解析:
    证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

  • 第4题:

    下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。

    A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
    B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    C.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可
    D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

    答案:B
    解析:
    证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第5题:

    证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

    A.财务负责人
    B.董事、高级管理人员
    C.经营管理的主要负责人
    D.业务负责人

    答案:B
    解析:
    证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管
    理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

  • 第6题:

    (2019年真题)根据《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》,建筑施工企业取得安全生产许可证应当经过住房城乡建设主管部门或者其他有关部门考核合格的人员是()

    A.主要负责人,部门负责人和项目负责人
    B.主要负责人,项目负责人和专职安全生产管理人员
    C.部门负责人,项目负责人和专职安全生产管理人员
    D.主要负责人,项目负责人和从业人员

    答案:B
    解析:
    P223
    《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》中规定,建筑施工企业取得安全生产许可证,应当具备下列安全生产条件:(4) 主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员经建设主管部门或者其他有关部门考核合格。

  • 第7题:

    《职业病防治法》规定:用人单位的主要负责人和职业卫生管理人员应当接受职业卫生培训,并经有关部门考核持证上岗。


    正确答案:错误

  • 第8题:

    《特别规定》明确规定煤矿企业负责人和生产经营管理人员应当轮流带班下井,并建立下井登记档案。()


    正确答案:正确

  • 第9题:

    多选题
    证券公司应当根据(  )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
    A

    内部控制

    B

    风险隔离制度

    C

    风险防范

    D

    经营需要


    正确答案: D,B
    解析: 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第一款规定。

  • 第10题:

    单选题
    证券公司的(  )应当对证券公司年度报告签署确认意见。[2017年9月真题]
    A

    财务负责人

    B

    经营管理的主要负责人

    C

    经营管理的主要负责人和财务负责人

    D

    董事、高级管理人员


    正确答案: C
    解析:
    证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。

  • 第11题:

    单选题
    .证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司______签署确认意见,经营管理的主要负责人和财务负责人应当对______签署确认意见。(  )[2016年6月真题]
    A

    季度报告;半年报告

    B

    月度报告;年度报告

    C

    年度报告;季度报告

    D

    年度报告;月度报告


    正确答案: D
    解析:
    证券公司的年度报告应由证券公司的董事、高级管理人员签署确认意见;月度报告应由经营管理的主要负责人和财务负责人签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。

  • 第12题:

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。(    )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第13题:

    期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。( )


    答案:错
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

  • 第14题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )


    答案:对
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第15题:

    证券公司经营管理的主要负责人和( )应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。

    A.首席风险官
    B.合规负责人
    C.董事长
    D.财务负责人

    答案:D
    解析:
    证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

  • 第16题:

    证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
    A、业务负责人
    B、财务负责人
    C、经营管理的主要负责人
    D、董事、高级管理人员


    答案:D
    解析:
    证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

  • 第17题:

    根据《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》,建筑施工企业取得安全生产许可证应当经过住房城乡建设主管部门或者其他有关部门考核合格的人员是( )。

    A、主要负责人,部门负责人和项目负责人
    B、主要负责人,项目负责人和专职安全生产管理人员
    C、部门负责人,项目负责人和专职安全生产管理人员
    D、主要负责人,项目负责人和从业人员

    答案:B
    解析:
    P223
    本题考查的是施工单位安全生产教育培训的规定。《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》还规定,企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员合称为“安管人员”。“安管人员“应当通过其受聘企业,向企业工商注册地的省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门申请安全生产考核,并取得安全生产考核合格证书。

  • 第18题:

    县级以上人民政府有关部门根据统计任务的需要设立统计机构,或者在有关机构中设置统计人员,并指定统计负责人。这些统计机构和统计负责人在统计业务上受本级人民政府统计机构的指导。()


    正确答案:正确

  • 第19题:

    县级以上人民政府有关部门根据统计任务需要设立统计机构,或在有关机构中设置统计人员,指定统计负责人,这些统计机构和统计负责人在统计业务上受本级人民政府统计机构的指导。()


    正确答案:正确

  • 第20题:

    下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。

    • A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
    • B、证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    • C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
    • D、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

    正确答案:B

  • 第21题:

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是(  )。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案: D
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
    A

    业务负责人

    B

    财务负责人

    C

    经营管理的主要负责人

    D

    董事、高级管理人员


    正确答案: D
    解析: 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年 度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财 务负责人应当对月度报告签署确认意见。

  • 第23题:

    单选题
    下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。
    A

    期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

    B

    证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    C

    证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

    D

    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务


    正确答案: C
    解析: 应为“证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

  • 第24题:

    单选题
    证券公司的(  )应当对证券公司年度报告签署确认意见。①董事②高级管理人员③经营管理的主要负责人④财务负责人
    A

    ①②③④

    B

    ②③

    C

    ①②

    D

    ①④


    正确答案: C
    解析: