制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B.防范和隔离风险C.维护期货市场的秩序D.促进期货市场积极稳妥发展

题目

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。

A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

B.防范和隔离风险

C.维护期货市场的秩序

D.促进期货市场积极稳妥发展


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  • 第1题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。

    A. 80%
    B. 70%
    C. 60%
    D. 50%

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于12亿元,净资本不低于净资产的70%。

  • 第2题:

    根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

    A.期货行情新信息,交易设施
    B.代理客户进行期货交易
    C.代期货公司首付期货保证金
    D.通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

    答案:A
    解析:
    第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理牙户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中囯证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户改付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第3题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

    A. 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金
    B. 代期货公司收付期货保证金
    C. 代理客户进行期货交易
    D. 期货行情信息. 交易设施

    答案:D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条第一款规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。

  • 第4题:

    制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。

    A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
    B.防范和隔离风险
    C.维护期货市场的秩序
    D.促进期货市场积极稳妥发展

    答案:A,B,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定,为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

  • 第5题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是( )。

    A. 风险隔离措施
    B. 合规检查办法
    C. 内部控制制度
    D. 介绍业务对接规则

    答案:D
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定
    的其他事项。

  • 第6题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


    答案:错
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第7题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,保持( )等分开隔离。

    A.人员
    B.经营场所
    C.财务
    D.交易时间

    答案:A,B,C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

  • 第8题:

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。()


    答案:错
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第1条的规定,为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》制定本法。

  • 第9题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

    A.划转期货保证金
    B.代理客户从事期货交易
    C.收付期货保证金
    D.协助办理开户手续

    答案:A,B,C
    解析:

  • 第10题:

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
    • C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》
    • D、《期货公司管理办法》

    正确答案:A

  • 第11题:

    判断题
    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。
    A

    防范和隔离风险

    B

    促进期货市场积极稳妥发展

    C

    促进证券市场积极稳妥发展

    D

    促进资本市场积极稳妥发展


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。[*密押题]

    A. 代理客户进行期货交易
    B. 代期货公司收付期货保证金
    C. 协助办理开户手续
    D. 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存
    取、划转期货保证金。

  • 第14题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )


    答案:错
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定,证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

  • 第15题:

    我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。

    A.防范风险
    B.维护期货市场秩序
    C.维护中小客户利益
    D.规范期货公司金融期货结算业务

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定,为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,防范风险,《期货交易管理条例》,制定本办法。

  • 第16题:

    根据( )等行政法规和规章,制定期货市场客户开户管理规定。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货交易所管理办法》
    C.《期货公司管理办法》
    D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货市场客户开户管理规定》第一条,为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规和规章,制定本规定。故本题答案为ABC。

  • 第17题:

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定了《期货交易管理条例》。()


    答案:错
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第1条的规定,为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》制定本法。

  • 第18题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

    A. 代理客户进行期货交易
    B. 代期货公司收付期货保证金
    C. 协助办理开户手续
    D. 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户
    存取、划转期货保证金。

  • 第19题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

    A.代理客户进行期货交易
    B.代期货公司收付期货保证金
    C.协助办理开户手续
    D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第20题:

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,( )风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

    A.防范
    B.控制
    C.隔离
    D.规避

    答案:A,C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条,为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。故本题答案为AC。

  • 第21题:

    2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()

    • A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B、代客户接收、保管或者修改交易密码
    • C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • D、向客户充分揭示期货交易风险

    正确答案:B,C

  • 第22题:

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。

    • A、防范和隔离风险
    • B、促进期货市场积极稳妥发展
    • C、促进证券市场积极稳妥发展
    • D、促进资本市场积极稳妥发展

    正确答案:A,B

  • 第23题:

    单选题
    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
    A

    《期货交易管理条例》

    B

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》

    C

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》

    D

    《期货公司管理办法》


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    多选题
    制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是(  )。
    A

    规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

    B

    防范和隔离风险

    C

    维护期货市场的秩序

    D

    促进期货市场积极稳妥发展


    正确答案: B,A
    解析: