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  • 第1题:

    期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由该期货公司承担。( )


    正确答案:×
    根据《期货交易管理条例》第十八条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

  • 第2题:

    根据规定,期货公司的从业人员不得()。

    A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
    B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
    D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

    答案:B,C,D
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。选项A是期货从业人员对投资者的责任。

  • 第3题:

    期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。

    A. 客户
    B. 期货公司
    C. 期货经纪人
    D. 期货交易所

    答案:A
    解析:
    《期货交易管理条例》第十八条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

  • 第4题:

    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,而是应当()。

    A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B.及时告知投资者有关期货业务的情况
    C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案:A,B,D
    解析:
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第23条的规定,从业人员不得疏怠履行应承担的义务:①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第5题:

    期货公司的从业人员不得有下列()行为。

    • A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    • B、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
    • C、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • D、中国证监会禁止的其他行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题:

    期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户和期货公司共同承担。()


    正确答案:错误

  • 第7题:

    期货公司从事经纪业务,接受客户委托,并以客户的名义为其进行期货交易,交易结果由客户承担。()


    正确答案:错误

  • 第8题:

    多选题
    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列()的行为。
    A

    收付、存取或者划转期货保证金

    B

    中国证监会禁止的其他行为

    C

    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    D

    代理客户从事期货交易


    正确答案: B,C
    解析: 参考《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三章合规执业第十五条规定。

  • 第9题:

    判断题
    期货公司从事经纪业务,接受客户委托,并以客户的名义为其进行期货交易,交易结果由客户承担。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货交易管理条例》第十八条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

  • 第10题:

    判断题
    期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由公司承担。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货交易管理条例》第十八条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

  • 第11题:

    多选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。
    A

    以个人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    为客户设计投资方案

    D

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


    正确答案: D,A
    解析:

  • 第12题:

    判断题
    期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户和期货公司共同承担。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    期货公司的从业人员不得有下列( )行为。

    A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B、进行虛假宣传,诱骗客户参与期货交易
    C、挪用客户的期货保证金和其他资产
    D、收付、存取或者划转期货保证金

    答案:A,B,C
    解析:
    第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虛假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第14题:

    期货公司的从业人员不能以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。( )


    答案:对
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为A。

  • 第15题:

    期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。

    A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
    C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D. 中国证监会禁止的其他行为

    答案:A,B,C,D
    解析:
    第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为:
    (一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;
    (二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;
    (三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;
    (四)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第16题:

    张某是甲期货公司刚入职的客户经理,张某在从业过程中不得有下列行为( )。

    A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
    C.挪用客户的保证金或者其他资产
    D.以个人名义参与期货交易

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则》第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;
    (二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;
    (三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;
    (四)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第17题:

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()


    正确答案:错误

  • 第18题:

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列()的行为。

    • A、收付、存取或者划转期货保证金
    • B、中国证监会禁止的其他行为
    • C、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    • D、代理客户从事期货交易

    正确答案:A,B,D

  • 第19题:

    多选题
    根据规定,期货公司的从业人员不得()。
    A

    告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

    B

    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    C

    进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

    D

    挪用客户的期货保证金或者其他资产


    正确答案: A,D
    解析:

  • 第20题:

    多选题
    期货公司的从业人员不得有下列()行为。
    A

    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    B

    进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

    C

    挪用客户的期货保证金或者其他资产

    D

    中国证监会禁止的其他行为


    正确答案: B,C
    解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;②进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;③挪用客户的期货保证金或者其他资产;④中国证监会禁止的其他行为。

  • 第21题:

    单选题
    期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以()的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。
    A

    期货公司,客户

    B

    客户,客户

    C

    期货公司,期货公司

    D

    客户,期货公司


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    期货公司从事经纪业务,接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由(  )承担。
    A

    监管机构

    B

    期货公司

    C

    客户

    D

    期货公司和客户共同


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员不得(  )。
    A

    以个人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    为客户设计投资方案

    D

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


    正确答案: A,D
    解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定,从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定,期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。