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  • 第1题:

    期货公司申请设立营业都,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( )。

    A.设立营业部申请书

    B.拟设立营业部的决议文件

    C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

    D.期货从业人员的收入证明


    正确答案:D

  • 第2题:

    期货公司申请设立营业部,应当申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。

    A、2年
    B、6个月
    C、1年
    D、3个月

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十三条(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。

  • 第3题:

    期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。( )


    答案:错
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准

  • 第4题:

    期货公司申请设立分支机构,应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( )月末的风险监管报表。

    A. 1个月
    B. 2个月
    C. 3个月
    D. 5个月

    答案:C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十四条规定,期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前3个月风险监管报表。

  • 第5题:

    期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前( )个月月未的风险监管报表。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:6

    答案:C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十四条(三):申请日前3个月月末的风险监管报表。

  • 第6题:

    期货公司设立营业部时,应当向()提交申请材料。

    A.中国期货业协会
    B.中国人民银行
    C.公司注册地中国证监会派出机构
    D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

    答案:D
    解析:
    《期货公司管理办法>第二十四条规定,期货公司设立营业部时,应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提交申请材料。

  • 第7题:

    期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。()


    正确答案:错误

  • 第8题:

    期货公司申请设立营业部,应当向中国证监会提交设立营业部申请书。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

    • A、拟设立营业部的决议文件
    • B、营业部的管理制度文本
    • C、拟任负责人任职资格申请材料或证明
    • D、妥善处理客户保证金和持仓的报告

    正确答案:D

  • 第10题:

    判断题
    期货公司申请设立营业部,应当向中国证监会提交设立营业部申请书。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    期货公司设立营业部,应当向()提交申请材料。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国人民银行

    C

    公司注册地中国证监会派出机构

    D

    营业部拟设立地中国证监会派出机构


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    期货公司申请设立营业部,应当向(  )提交申请材料。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国人民银行

    C

    公司注册地中国证监会派出机构

    D

    营业部拟设立地中国证监会派出机构


    正确答案: C
    解析: 参见《期货公司管理办法》第二十四条规定。

  • 第13题:

    期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中,不包含( )。

    A、备案报告
    B、申请书
    C、公司决议文件
    D、分支机构从业人员名册及期货从业资格证明

    答案:B
    解析:
    第二十四条 期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所
    地中国证监会派出机构提交下列备案材料:
    (一)备案报告;
    (二)分支机构营业执照副本复印件;
    (三)公司决议文件;
    (四)分支机构负责人任职资格证明;
    (五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证明;
    (六)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明;
    (七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;
    (八)中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时,应当将备案材料同时抄报拟设
    立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第14题:

    期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前( )个月月未的风险监管报表。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.6

    答案:C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十四条(三):申请日前3个月月末的风险监管报表。

  • 第15题:

    申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条,申请营业部负责人的任职资格。应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。故本题答案为A。

  • 第16题:

    期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中,不包含( )。

    A.备案报告
    B.申请书
    C.公司决议文件
    D.分支机构从业人员名册及期货从业资格证明

    答案:B
    解析:
    第二十四条期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所
    地中国证监会派出机构提交下列备案材料:
    (一)备案报告;
    (二)分支机构营业执照副本复印件;
    (三)公司决议文件;
    (四)分支机构负责人任职资格证明;
    (五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证明;
    (六)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明;
    (七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;
    (八)中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时,应当将备案材料同时抄报拟设
    立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第17题:

    期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( )月末的风险监管报表。

    A.1个月
    B.2个月
    C.3个月
    D.5个月

    答案:C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十四条规定,期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。

  • 第18题:

    期货公司申请设立分支机构,应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( )月末的风险监管报表。

    A: 1个月
    B: 2个月
    C: 3个月
    D: 5个月

    答案:C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十四条规定,期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前3个月风险监管报表。

  • 第19题:

    期货公司设立营业部,应当向()提交申请材料。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国人民银行
    • C、公司注册地中国证监会派出机构
    • D、营业部拟设立地中国证监会派出机构

    正确答案:D

  • 第20题:

    期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。()


    正确答案:错误

  • 第21题:

    单选题
    期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是()。
    A

    拟设立营业部的决议文件

    B

    营业部的管理制度文本

    C

    拟任负责人任职资格申请材料或证明

    D

    妥善处理客户保证金和持仓的报告


    正确答案: B
    解析: 《期货公司管理办法》第二十四条规定,期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:拟设立营业部的决议文件;营业部的管理制度文本;拟任负责人任职资格申请材料或证明。

  • 第22题:

    判断题
    期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 根据《期货公司管理办法》第24条规定,期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申请书等申请材料。

  • 第23题:

    单选题
    期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前(    )月末的风险监管报表。
    A

    1个月

    B

    2个月

    C

    3个月

    D

    5个月


    正确答案: C
    解析: