证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查
1.证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的( )制度。A.业务规则B.风险隔离C.内部控制D.合规检查
2.假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D、具有满足业务需要的技术系统
3.假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度 D. 具有满足业务需要的技术系统
4.假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: