以下说法正确的是:( )A、中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状况开展评估B、会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估C、从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估D、中国证券业协会可根据行业诚信建设需要,对会员、从业人员诚信情况进行检查,对于违反诚信规定的会员、从业人员,采取自律惩戒措施

题目

以下说法正确的是:( )

A、中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状况开展评估

B、会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

C、从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

D、中国证券业协会可根据行业诚信建设需要,对会员、从业人员诚信情况进行检查,对于违反诚信规定的会员、从业人员,采取自律惩戒措施


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更多“以下说法正确的是:( )A、中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状 ”相关问题
  • 第1题:

    以下说法错误的是:( )

    A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责

    B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的,协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会应采取自律惩戒措施

    C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务,并承担相应的保密责任

    D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,中国证券业协会不会采取任何措施


    参考答案:AD

  • 第2题:

    有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的,下列说法正确的有( )。
    Ⅰ.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对;
    Ⅱ.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的,可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请,并提供相关证明材料;
    Ⅲ.属于对原始信息内容有异议的,证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正;
    Ⅳ .原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见,会员、从业人员仍认为相关信息有错误的,证券业协会不予更正并告知申请人。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:B
    解析:
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》第24条的规定,会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的,证券业从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的,可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请,并提供相关证明材料。证券业协会根据情况做出下述处理:属于记录错误的,予以更正;属于对原始信息内容有异议的,协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正;原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见,会员、从业人员仍认为相关信息有错误的,协会不予更正并告知申请人。@##

  • 第3题:

    证券业协会的自律管理职能有( )
    ①组织制订行业技术标准和指引
    ②推动行业诚信建设
    ③组织证券从业人员水平考试
    ④推动会员开展投资者教育和保护工作

    A.①②
    B.②③④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    根据《中国证券业协会章程》,证券业协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能:推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任;组织证券从业人员水平考试;推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益;推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引;组织开展证券业国际交流与合作,代表证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;其他涉及自律、服务、传导的职责。

  • 第4题:

    中国证券业协会对会员单位的自律管理包括()。

    A:从业人员诚信信息管理
    B:规范业务,制定业务指引
    C:规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
    D:制定行业公约,促进公平竞争

    答案:B,C,D
    解析:
    中国证券业协会对会员单位的自律管理包括:规范业务,制定业务指引;规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力;制定行业公约,促进公平竞争。

  • 第5题:

    按照《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能( )。
    ①推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任
    ②组织证券从业人员水平考试
    ③推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益
    ④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门的批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术规范和指引
    ⑤组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业参加相关国际组织,推动相关资质互认

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案:D
    解析:
    中国证券业协会的自律管理职能。除此之外,中国证券业协会还具有以下职能:对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;其他涉及自律、服务、传导的职责。