根据最新发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定，发行人业务完整，应当具有直接面向市场独立持续经营的能力，不存在主要资产、核心技术、商标、专利等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项。()
题目
根据最新发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定，发行人业务完整，应当具有直接面向市场独立持续经营的能力，不存在主要资产、核心技术、商标、专利等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项。()
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第1题：
按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件()。A:发行人应当具备一定的盈利能力
B:发行人应当具有一定的规模和存续时间
C:发行人应当主营业务突出
D:对发行人公司治理提出从严要求答案：A,B,C,D解析：按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件：发行人应当具备一定的盈利能力；发行人应当具有一定的规模和存续时间；发行人应当主营业务突出；对发行人公司治理提出从严要求。 -
第2题：
下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是（?? ）。A.保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由上交所规定
B.发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料
C.保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排，有效控制风险，切实提高执业质量
D.首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
E.中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中，可以调阅审核工作文件，列席相关审核会议答案：D解析：D项，《上海证券交易所科创板股票上市规则》3.1.2条规定，首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（中国证监会令153号）对剩余选项具体分析如下：
A项，第53条规定，保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由交易所另行规定。
B项，第18条规定注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动。发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。
C项，第57条规定，保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排，有效控制风险，切实提高执业质量。
E项，第62条规定，中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中，可以调阅审核工作文件，列席相关审核会议。 -
第3题：
根据证券法律制度的规定，下列关于科创板首次公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。A.交易所应当自受理注册申请文件之日3个月内形成审核意见
B.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票
C.中国证监会在20个工作日对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
D.中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请答案：A,B,C,D解析：
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第4题：
按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有()。A:发行人应当具备一定的盈利能力
B:发行人应当具有一定规模和存续时间
C:发行人应当主营业务突出
D:对发行人公司治理提出从严要求答案：A,B,C,D解析：首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件：①发行人应当具备一定的盈利能力。②发行人应当具有一定规模和存续时间。③发行人应当主营业务突出。④对发行人公司治理提出从严要求。故选A、B、C、D。 -
第5题：
中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。()答案：对解析：中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。本题说法正确。