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  • 第1题:

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。

    A.期货公司的日常经营管理
    B.审议期货公司的对外投资计划
    C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
    D.监督期货公司其他高级管理人员

    答案:C
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  • 第2题:

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。

    A.监督期货公司其他高级管理人员
    B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查
    C.审议并决定风险管理. 内部控制制度
    D.期货公司的日常经营管理

    答案:B
    解析:
    《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第3题:

    下列属于有限责任公司股东会职权的是( )。

    A.检查公司财务
    B.决定公司的经营方针和投资计划
    C.组织实施公司年度经营计划和投资方案
    D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正

    答案:B
    解析:
    股东会行使下列职权:(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本做出决议。(8)对发行公司债券做出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。

  • 第4题:

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。

    A.监督期货公司其他高级管理人员
    B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
    C.审议期货公司的对外投资计划
    D.期货公司的日常经营管理

    答案:B
    解析:
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条,首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

  • 第5题:

    下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中,正确的有( )。

    A:期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
    B:独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
    C:期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
    D:期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。