参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题:

    证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有( )。

    A.与客户签订投资顾问服务协议
    B.与客户签订代理服务协议
    C.与信托公司合作
    D.与证券公司(证券营业部)合作


    答案:A,D
    解析:
    证券投资咨询机构探索投资顾问业 务主要有两种模式:(1)与客户签订投资顾问服务 协议,按照协议约定提供投资顾问服务,少数证券 投资咨询机构开始探索为信托公司发行的信托计 划提供投资组合管理建议服务;(2)与证券公司 (证券营业部)合作,为证券公司的客户提供有针 对性的咨询顾问服务,直接从客户收取服务报酬 或者从证券公司取得服务收入。

  • 第2题:

    在基金管理公司,( )负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

    A.投资部

    B.研究部

    C.交易部

    D.财务部

    答案:C
    解析:
    交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有:

      ①执行投资部的交易指令;

      ②记录并保存每日投资交易情况;

      ③保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;

      ④负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

    【考点】投资管理部门

  • 第3题:

    《信托公司管理办法》第20条规定,信托公司可以以固有资产进行实业投资。


    C

  • 第4题:

    ( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令。

    A、营业部
    B、投资部
    C、财务部
    D、研究部

    答案:B
    解析:
    投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令。在实际操作中,基金经理充当着重要的角色,每种基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略,并形成具体的交易指令。

  • 第5题:

    ( )是基金投资运作的具体执行门,负责组织、制定和执行交易计划。

    A.投资部
    B.研究部
    C.交易部
    D.法律部

    答案:C
    解析:
    交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。