理财方案建议书经过修改最终交付客户后，需要客户签署声明书。一般来说，客户声明不包括()。A:已经完整阅读该方案 B:信息真实准确，没有重大遗漏 C:理财师就重要问题进行了必要解释 D:完全接受该建议书的建议

题目
理财方案建议书经过修改最终交付客户后，需要客户签署声明书。一般来说，客户声明不包括()。

A:已经完整阅读该方案
B:信息真实准确，没有重大遗漏
C:理财师就重要问题进行了必要解释
D:完全接受该建议书的建议
相似考题

1.理财方案建议书中正文不包括( )。A．客户家庭财务状况分析B．客户性格心理分析C．客户理财观念、习惯分析D．整体宏观经济分析

2.理财师制作完理财规划书后，需当面跟客户解释理财方案分项内容，通过交流可做必要的修改，最终交付客户，无须要求客户签署客户声明。()

3.理财方案建议书经过修改最终交付客户后，需要客户签署声明书。一般来说，客户声明不包括( )。A．已经完整阅读该方案B．信息真实准确，没有重大遗漏C．理财师就重要问题进行了必要解释D．完全接受该建议书的建议

4.客户在签署授权书给理财规划师后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明的内容包括( )。A．已经完整阅读理财方案B．信息真实准确，没有重大遗漏C．客户接受理财方案D．关于实施效果的说明

更多“理财方案建议书经过修改最终交付客户后，需要客户签署声明书。一般来说，客户声明不包括()。”相关问题

  • 第1题：

    理财规划师设计好方案并交付客户,也就意味着理财方案的最终确定。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：×

  • 第2题：

    理财规划师实施理财方案应取得客户授权，同时客户还应出具一份客户申明，其内容不包括______。

    A．关于理财规划师资质的声明

    B．关于客户许可的声明

    C．关于实施效果的声明

    D．关于预期收益率的声明


    正确答案：A

  • 第3题：

    对理财规划方案进行修改应按照一定的程序，以下程序正确的是()。

    A:客户声明、会谈记录、修订执行计划、情况说明、方案确认
    B:客户声明、情况说明、会谈记录、修订执行计划、方案确认
    C:情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划
    D:会谈记录、情况说明、客户声明、方案确认、修订执行计划

    答案：C
    解析：
    方案调整的程序为：情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划。

  • 第4题：

    理财规划师在向客户交付理财规划方案时，()是不正确的。

    A:需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用
    B:让客户对理财方案进行深入了解
    C:告知客户可以协助其执行理财方案
    D:告知客户方案交付后将不再修改

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    理财师要求客户签署客户声明是理财师提供理财服务的必要程序，有助于明确责任。（　　）


    答案：对
    解析：
    当规划书经过必要的修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并对方案内容表示满意，此时理财师可以要求客户签署客户声明。这是理财师提供理财服务的必要程序，有助于明确责任。

  • 第6题：

    当理财方案经过必要的修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并且对方案内容表示满意，此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括（）。

    • A、已经完整阅读该方案
    • B、信息真实准确，没有重大遗漏
    • C、理财规划师已就重要问题进行了必要解释
    • D、接受该方案
    • E、客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明应该包括（）。

    • A、关于理财规划师资质的声明
    • B、关于客户许可的声明
    • C、关于实施效果的声明
    • D、信息真实准确没有重大遗漏
    • E、其他双方认为应当声明的事项

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    当客户要求理财规划师对原理财方案进行修改时，需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会面过程中应注意的事项的说法不准确的是（）。

    • A、理财规划师不需要重申方案实施成本
    • B、理财规划师需要重申方案实施成本
    • C、在客户理解理财规划方案有困难的时候，理财规划师应该协助客户理解理财方案
    • D、客户自行理解理财方案

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。一般来说,客户声明应包括()。
    A

    已经完整阅读该方案

    B

    信息真实准确,没有重大遗漏

    C

    理财规划师已就重要问题进行了必要解释

    D

    接受该方案

    E

    理财规划方案未来没有调整的需要


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是()。
    A

    客户声明、会谈记录、情况说明、修订执行计划、方案确定

    B

    情况说明、修订执行计划、客户声明、会谈记录、方案确定

    C

    会谈记录、客户声明、方案确定、情况说明、修改执行计划

    D

    情况说明、会谈记录、客户声明、方案确定、修改执行计划


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    当理财方案经过必要的修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并且对方案内容表示满意，此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括()。
    A

    已经完整阅读该方案

    B

    信息真实准确，没有重大遗漏

    C

    理财规划师已就重要问题进行了必要解释

    D

    接受该方案

    E

    客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施


    正确答案： D,C
    解析： "客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施"。包含在理财规划师取得客户授权后，出具的一份关于方案实施的声明中。

  • 第13题：

    理财规划师在向客户交付理财规划方案时，( )是不正确的。

    A．需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用

    B．让客户对理财方案进行深入了解

    C．告知客户可以协助其执行理财方案

    D．告知客户方案交付后将不再修改


    正确答案：D

  • 第14题：

    理财规划师设计好理财方案并交付客户，也就意味着理财方案的最终确定。（ ）


    正确答案：×
    理财规划师设计好理财方案并交付客户，并不意味着理财方案的最终确定。在与客户进一步沟通过程中，或与客户深入分析研究理财方案后，可能会发现方案中存在的某些不足。理财规划师应当根据客户的意见和具体情况，对理财方案做进一步的修改，并最终确定整个方案。

  • 第15题：

    客户在签署授权书给理财规划师后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明的内容包括()。

    A:已经完整阅读理财方案
    B:信息真实准确，没有重大遗漏
    C:客户接受理财方案
    D:关于实施效果的说明

    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间、地点。在整个会面过程中，理财规划师应注意()。

    A:理财规划师没有必要向客户重申与方案实施相关的各项成本费用
    B:理财规划师有义务协助客户理解理财方案
    C:理财规划师在向客户交付方案后，应该让客户自行对方案进行深入理解
    D:方案实施成本的重申
    E:在将理财方案交付客户后，理财规划师应简明扼要地对方案进行总括性介绍

    答案：B,C,D,E
    解析：
    一般来说，在理财规划师与客户的沟通联系过程中，双方已就方案实施成本的有关问题进行了较充分的沟通，但出于谨慎考虑，在正式的理财方案中，理财规划师还需要向客户重申与方案实施相关的各项成本费用。

  • 第17题：

    理财师将规划书经过必要修改后最终交付客户，客户签署客户声明。（　　）


    答案：对
    解析：
    本题描述正确。

  • 第18题：

    根据监管部门及公司有关规定，客户投保前，营销员须向客户出示（），由客户认真阅读并签名确认。

    • A、《客户保障声明书》
    • B、《投保提示书》
    • C、《投保单》
    • D、《分红声明书》

    正确答案:B

  • 第19题：

    客户在签署授权书后，还应出具一份关于方案实施的声明，其主要内容不包括（）。

    • A、客户应当声明理解并认可了理财方案
    • B、客户应当声明对理财规划师有必要的了解，对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可
    • C、客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
    • D、客户应当声明，理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是（）。

    • A、客户声明、会谈记录、情况说明、修订执行计划、方案确定
    • B、情况说明、修订执行计划、客户声明、会谈记录、方案确定
    • C、会谈记录、客户声明、方案确定、情况说明、修改执行计划
    • D、情况说明、会谈记录、客户声明、方案确定、修改执行计划

    正确答案:D

  • 第21题：

    理财规划师根据客户意见修改理财方案时，应注意（）。

    • A、理财规划师首先要向客户表明态度，这并非理财规划师的专业意见，需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的
    • B、理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录
    • C、理财规划师在客户口头承诺后，即可对方案进行修改
    • D、某些客户对自身情况认识不清，并且对理财知识缺乏了解，却固执地坚持自己的投资策略，理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意
    • E、理财规划师在收到客户签署书面证明后，对方案进行修改

    正确答案:A,B,D,E

  • 第22题：

    判断题
    当规划书经过必要修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并且对方案内容表示满意，此时理财师可以要求客户签署客户声明。这是理财师提供理财服务的必要程序，有助于明确责任。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    当客户要求理财规划师对原理财方案进行修改时，需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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