A、向不符合事先披露的条件的投资者配售股票
B、向属于禁止配售范围的投资者配售股票
C、未按事先披露的原则配售股票
D、未按承销办法要求披露有关文件
1.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。( )
2.下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。A、承销前应报备发行方案,包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件B、证券上市后10日内,主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件C、主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年,包括推介宣传材料、路演现场录音等D、未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的
3.下列不属于部门规章的是( )。A.《上市公司收购管理办法》B.《上市公司证券发行管理办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券法》
4.根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定,上市公司发行证券,可以通过询价的方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格。( )
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: