分行反洗钱“三三三”工作法中要求,网点反洗钱信息报告员()从核心系统客户风险等级交易中下载已审核通过的高和较高风险客户清单,提交营运主管和网点负责人。A、每月末日B、每季末日C、每半年末日D、每年末日

题目
分行反洗钱“三三三”工作法中要求,网点反洗钱信息报告员()从核心系统客户风险等级交易中下载已审核通过的高和较高风险客户清单,提交营运主管和网点负责人。

A、每月末日

B、每季末日

C、每半年末日

D、每年末日

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1.以下哪一项不是支行及营业部网点管理人员反洗钱工作职责()A.贯彻落实反洗钱监管要求、我行反洗钱管理政策及上级行反洗钱工作部署B.组织做好客户身份识别工作C.建立健全本机构反洗钱领导工作机制D.配合做好大额和可疑交易报告、反洗钱客户风险分类和涉敏业务报警信息处理工作

2.对有合理理由认为客户风险等级与其实际情况不符的,网点反洗钱人员需通过系统向反洗钱中心提交风险等级变更申请。()此题为判断题(对，错)。

3.分行“三三三”工作法异常客户可疑交易分析主要方法包括()A、客户信息分析B、交易深入分析C、可疑交易信息综合分析

4.支行和营业网点主要履行以下职责:()。A、负责甄别处理外部欺诈风险信息系统中涉及恐怖活动名单的报警信息，如有合理理由怀疑客户交易对手与名单相关，应立即采取相应的交易限制措施，并在反洗钱监控系统中手工新增异常交易报告。B、负责甄别处理1267系统中涉及恐怖活动名单的报警信息，及时提交甄别结果。C、负责对系统无法自动采集的大额交易手工新增大额交易报告，人工主动发现的客户涉嫌洗钱的异常交易及行为手工新增异常交易报告。D、及时对反洗钱中心或反洗钱集中处理机构发布的风险提示进行回复，采取适当的后续控制措施防控洗钱及相关风险。

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  • 第1题：

    分行“三三三”工作法中异常客户主要分为以下哪些情况?()

    A、行为异常客户

    B、信息异常客户

    C、特殊群体客户

    D、柜面交易异常客户

    E、风险信息客户


    答案：ABCDE

  • 第2题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定,反洗钱信息包括以下哪些内容()

    A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)

    B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录

    C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

    D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责()。

    A.根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息

    B.甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易

    C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易

    D.按规定及时补录补正反洗钱数据


    正确答案：ABCD



  • 第4题：

    分行反洗钱“三三三”工作法重点领域包括()

    A、客户身份识别

    B、可疑交易识别处理

    C、高风险客户风险管控

    D、交易记录保存


    答案：ABC

  • 第5题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责()。

    A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求

    B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责

    C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传

    D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作


    正确答案：ABC

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