以下哪些选项组成了期货公司合规管理体系?()A、董事会和监事会B、风险管理委员会C、经营管理层(含首席风险官)D、合规管理部门及合规专员

题目
以下哪些选项组成了期货公司合规管理体系?()

A、董事会和监事会

B、风险管理委员会

C、经营管理层(含首席风险官)

D、合规管理部门及合规专员

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1.属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()A.主动合规B.全员合规C.全面合规D.合规从高层做起

2.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )

3.关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是（）。A.项目组级合规性评价每年进行两次 B.项目组级合规性评价每年进行一次 C.公司级合规性评价每年进行两次 D.公司级合规性评价每年进行一次

4.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）

参考答案和解析
正确答案：AC
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  • 第1题：

    在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）


    答案：对
    解析：
    期货公司应设立合规审查部门或岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

  • 第2题：

    关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是（）。

    A.公司级合规性评价每半年进行一次
    B.项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
    C.合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
    D.合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

    答案：D
    解析：
    2020教材P214 / 2019教材P212
    为了履行遵守法律法规要求的承诺，合规性评价为公司级和项目组级评价两个层次。

  • 第3题：

    关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是( )。

    A、公司级合规性评价每半年进行一次
    B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
    C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
    D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。


    答案：对
    解析：
    期货公司应设立合规审查部门或岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

  • 第5题：

    关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是（　　）。

    A、项目组级合规性评价每年进行两次
    B、项目组级合规性评价每年进行一次
    C、公司级合规性评价每年进行两次
    D、公司级合规性评价每年进行一次

    答案：D
    解析：
    2018新教材P194项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价，当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次；公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价，每年进行一次。

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