以下不属于公司从业人员的禁止性行为是()。A、欺诈客户B、操纵证券市场C、借用他人的证券账户从事证券交易D、开立证券账户

题目
以下不属于公司从业人员的禁止性行为是()。

A、欺诈客户

B、操纵证券市场

C、借用他人的证券账户从事证券交易

D、开立证券账户

相似考题

1.以下哪类人员不是被禁止参与股票交易的人员( )。A．证券交易所从业人员B．证券公司从业人员C．证券登记结算机构从业人员D．证券评论从业人员

2.下列属于保险公司及从业人员的行政法律责任的是( )A、未履行明确说明义务的行政责任B、拒接或者妨碍监管检查的法律责任C、出险时不及时通知保险人的行政责任D、保险公司业务活动禁止性行为的法律责任

3.某银行制定员工行为守则,其内容不仅包括从业人员的行为规范,也包括了从业人员的禁止性行为及其问责处罚机制等。()此题为判断题(对，错)。

4.证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）

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  • 第1题：

    保险公司、保险代理机构未严格规范保险销售从业人员的销售行为,保险销售从业人员在保险销售活动中有违反保险销售从业人员监管办法规定的禁止性行为的,采取的处罚措施正确的有()

    A.由中国保监会依照法律、行政法规对该保险销售从业人员及相关保险公司、保险代理机构给予处罚

    B.对相关保险公司、保险代理机构给予警告，或处违法所得一倍以上三倍以下的罚款

    C.罚款金额最高不超过10万元，没有违法所得的，处1万元以下的罚款

    D.对该保险销售从业人员给予取消从业资格，并处3万元以下的罚款


    正确答案：A

  • 第2题：

    证券从业人员的行为准则规定内容包括（ ）。

    A．保证性行为

    B．自律性行为

    C．道德性行为

    D．禁止性行为


    正确答案：AD

  • 第3题：

    《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的（ ）。

    A.期货交易所的非期货公司结算会员
    B.期货投资咨询机构
    C.证券公司
    D.期货公司

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    证券从业人员的行为准则规定内容包括（ ）。

    A．保证性行为

    B．自律性行为

    C．道德性行为

    D．禁止性行为来源


    正确答案：AD

  • 第5题：

    证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为( )


    正确答案：×

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