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  • 第1题:

    证券交易所自律管理的内容包括( )。 A.对基金投资行为进行监控 B.对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控 C.对基金上市交易的监控 D.基金公司人员的聘任


    正确答案:AC
    考点:了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节,P230。

  • 第2题:

    基金管理公司投资管理人员,不包括( )。

    A.公司投资决策委员会成员
    B.基金营销人员
    C.公司投资、研究、交易部门的负责人
    D.基金经理助理

    答案:B
    解析:
    基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括:公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第3题:

    基金公司投资交易流程不包括( )。

    A.形成投资策略
    B.构建投资组合
    C.执行交易指令
    D.承诺收益保障

    答案:D
    解析:
    基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

  • 第4题:

    基金管理公司岗位分离制度包括()。

    A:投资与交易的分离
    B:清算与核算的分离
    C:交易与清算的分离
    D:基金会计与公司会计的分离

    答案:A,C,D
    解析:
    基金管理公司应建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。重要业务部门和岗位应当进行物理隔离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准,大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。

  • 第5题:

    基金管理公司投资管理人员,不包括()

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金公司交易员
    C:基金公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理助理

    答案:B
    解析:
    基金管理公司投资管理人员,是推在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理,基金经理助理等

  • 第6题:

    投资管理人员包括()。

    A:公司投资决策委员会成员
    B:公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员
    C:公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理和基金经理助理

    答案:A,B,C,D
    解析:
    投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员,具体包括公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理和基金经理助理等。

  • 第7题:

    基金公司投资交易流程不包括()。

    • A、形成投资策略
    • B、构建投资组合
    • C、执行交易指令
    • D、承诺收益保障

    正确答案:D

  • 第8题:

    基金的投资运作包括基金管理公司内部的()。

    • A、投资管理
    • B、交易管理
    • C、绩效评估
    • D、风险控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    判断题
    基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    多选题
    证券投资基金市场服务机构包括()。
    A

    基金销售机构

    B

    基金投资咨询公司

    C

    证券交易所

    D

    基金评级公司


    正确答案: B,D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    基金公司投资交易流程不包括()。
    A

    形成投资策略

    B

    构建投资组合

    C

    向投资者承诺收益

    D

    执行交易指令


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    基金公司投资交易流程不包括()。
    A

    形成投资策略

    B

    构建投资组合

    C

    执行交易指令

    D

    承诺收益保障


    正确答案: D
    解析: 基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整,风险控制等环节。

  • 第13题:

    基金公司投资交易流程不包括( )。

    A、执行交易指令

    B、承诺收益保障

    C、构建投资组合

    D、绩效评估与组合调整


    答案:B
    解析:本题考查基金公司投资交易流程。基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

  • 第14题:

    基金公司投资交易流程包括( )。
    Ⅰ、形成投资策略
    Ⅱ、构建投资组合
    Ⅲ、执行交易指令
    Ⅳ、绩效评估与组合调整
    Ⅴ、风险控制?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案:D
    解析:
    基金公司投资交易流程包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

  • 第15题:

    证券交易所自律管理的内容包括()。

    A:基金公司人员的聘任
    B:对基金上市交易的管理
    C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
    D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

    答案:B,C,D
    解析:
    基金公司人员的聘任不是证券交易所自律管理的内容。

  • 第16题:

    基金管理公司投资管理人员,不包括()。

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金经理助理
    C:基金公司交易员
    D:基金公司股东、研究、交易部门的负责人

    答案:C
    解析:
    基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理,基金经理助理等。

  • 第17题:

    证券交易所自律管理的内容包括()。

    A:基金公司人员的聘任
    B:对基金上市交易的管理
    C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
    D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案:B,C,D
    解析:
    证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理,对基金在交易所的投资交易实行监控:(1)对基金上市交易的管理;(2)对基金投资行为进行监控。证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面:一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

  • 第18题:

    证券交易所自律管理的内容包括()。

    • A、对基金投资行为进行监控
    • B、对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控
    • C、对基金上市交易的监控
    • D、基金公司人员的聘任

    正确答案:A,C

  • 第19题:

    证券投资基金市场服务机构包括()。

    • A、基金销售机构
    • B、基金投资咨询公司
    • C、证券交易所
    • D、基金评级公司

    正确答案:A,B,D

  • 第20题:

    投资性金融机构包括( )。

    • A、投资银行
    • B、证券经纪和交易公司
    • C、投资基金
    • D、信用合作社
    • E、保险公司

    正确答案:A,B,C

  • 第21题:

    多选题
    基金的投资运作包括基金管理公司内部的()。
    A

    投资管理

    B

    交易管理

    C

    绩效评估

    D

    风险控制


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是(  )
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    基金管理公司投资管理人员,不包括(  )。
    A

    公司投资决策委员会成员

    B

    公司交易员

    C

    公司投资、研究、交易部门的负责人

    D

    基金经理助理


    正确答案: C
    解析:
    基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括:公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。