下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（ ）。A.基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券 B.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％ C.关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次 D.基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定

题目
下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（ ）。

A.基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
B.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％
C.关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次
D.基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定
相似考题

1.UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

2.UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（）。A.核心业务的投资咨询B.基金管理服务C.为个人或机构提供投资组合管理服务D.基金保管

3.下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法正确的是（）。A.基金不可以投资于规定以外的可转让证券B.基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%C.基金投资于规定以外的可转让证券，与投资于可转让并可确定价值的债券，两者之和不能高于30%D.基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

4.UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（）。A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%；成员国可将此比例提高到20%D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金

参考答案和解析
答案：B
解析：
A项说法错误，基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券。C项说法错误，关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。
D项说法错误，基金可以在通知东道国监管机关两个月后销售，除非后者做出不批准的决定。
知识点：了解海外市场的监管情况；
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  • 第1题：

    根据UCITS一号指令，一只UCITS基金投资于同一机构发行的可转让证券的比例不超过基金资产的()，成员国可以将该比例提高至()。

    A、3%;6%

    B、4%;10%

    C、5%;10%

    D、5%;8%


    答案：C
    解析：一只UCITS基金投资于同一机构发行的可转让证券的比例不超过基金资产的5%，成员国可以将该比例提高至10%。

  • 第2题：

    UCITS一号指令中关于基金信息披露的说法，错误的是（ ）。

    A.UCITS一号指令的规定与其他国家的要求大致相同
    B.基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息
    C.申购与赎回价格，应至少一年公布两次
    D.申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月一次

    答案：C
    解析：
    基金信息披露的规定包括：①指令的规定与其他国家的要求大致相同，如基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息。②关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月一次。

  • 第3题：

    1985年12月20日，欧洲委员会通过了（ ），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

    A.UCITS 一号指令
    B.AIFMD指令
    C.《证券监管目标和原则》
    D.《集合投资计划治理白皮书》

    答案：A
    解析：
    1985年12月20日，欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS一号指令），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

  • 第4题：

    下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（ ）。

    A.完善处罚惩戒体系
    B.扩大可以投资的资产范围
    C.完善关于货币市场基金的规则
    D.提供托管人的护照

    答案：A
    解析：
    UCITS五号指令中的补充和更新主要包括以下几方面:有关托管机构的新规定、引入管理人薪酬政策及完善处罚惩戒体系等内容。

  • 第5题：

    下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（ ）。

    A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一
    B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区
    C.自1985年UCITS-号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词
    D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势拥有完善的基金注册法规和制度监管体系比较健全

    答案：A
    解析：
    爱尔兰是欧洲最主要的基金注册地之一。

  • 第6题：

    UCITS一号指令规定，下列基金不属于UCITS基金的范围（ ）。
    Ⅰ.封闭式基金
    Ⅱ.投资与借款政策与指令不符的基金
    Ⅲ.公司型基金
    Ⅳ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ



    答案：C
    解析：
    UCITS一号指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：（1）封闭式基金;（2）在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金;（3）基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金;（4）投资与借款政策与指令不符的基金。

  • 第7题：

    下列不属于UCITS指令的是（）。

    • A、UCITS-号指令
    • B、UCITS四号指令
    • C、UCITS三号指令
    • D、UCITS八号指令

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（）。
    A

    完善收益回报政策

    B

    扩大可以投资的资产范围

    C

    完善关于货币市场基金的规则

    D

    提供托管人的护照


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    UCITS三号指令与UCITS-号指令相比最大的突破在于（）。
    A

    扩大了投资范围

    B

    加强了对投资者的保护

    C

    为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

    D

    增加了投资品种


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    UCITS一号指令中关于基金信息披露的说法，错误的是（　　）。
    A

    UCITS一号指令的规定与其他国家的要求大致相同

    B

    基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息

    C

    申购与赎回价格，应至少一年公布两次

    D

    申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月公布一次


    正确答案： C
    解析：
    基金信息披露的规定包括：①指令的规定与其他国家的要求大致相同，如基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息。②关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月一次。

  • 第11题：

    单选题
    UCITS一号指令的适用范围包括（　　）。
    A

    封闭式基金

    B

    从公众募集资金，以风险分散为原则，只投资于可转让证券的基金

    C

    基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金

    D

    投资与借款政策与指令规定不符的基金


    正确答案： B
    解析：
    UCITS一号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场销售，以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容。指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：①封闭式基金；②在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金；③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金；④投资与借款政策与指令规定不符的基金。B项为UCITS基金的定义。

  • 第12题：

    单选题
    UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是(  )。
    A

    核心业务的投资咨询

    B

    基金管理服务

    C

    为个人或机构提供投资组合管理服务

    D

    基金保管


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    UCITS一号指令的发布时间是()。

    A、1985年12月

    B、2001年12月

    C、2002年2月

    D、2009年1月


    答案：A

  • 第14题：

    允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的指令是（ ）。

    A.UCITS一号指令
    B.UCITS二号指令
    C.UCITS三号指令
    D.UCITS四号指令

    答案：C
    解析：
    2002年UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具。

  • 第15题：

    下列关于UCITS一号指令说法错误的是（ ）。

    A.1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令
    B.UCITS一号指令全文共有11章，59个条文
    C.指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
    D.封闭式基金属于UCITS基金的范围

    答案：D
    解析：
    指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：①封闭式基金。②在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金。③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金。④投资与借款政策与指令规定不符的基金。

  • 第16题：

    下列关于UCITS系列指令的发展历程，说法错误的是（ ）。

    A.UCITS-号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场营销以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容
    B.2005年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具
    C.欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令，也就是后来常被提到的UCITS三号指令
    D.2009年1月，UCITS四号指令在欧洲议会获得通过

    答案：B
    解析：
    2002年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足待定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具。

  • 第17题：

    下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（ ）。

    A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一
    B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区
    C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词
    D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全

    答案：A
    解析：
    爱尔兰是欧洲最主要的基金注册地之一。

  • 第18题：

    UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。

    • A、提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
    • B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
    • C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
    • D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列属于UCITS四号指令的目的的是（）。
    A

    规范UCITS的批准

    B

    提高UCITS市场的效率

    C

    提供“欧盟护照”

    D

    规范跨市场销售


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于UCITS-号指令规范的内容的是(  )。
    A

    投资政策

    B

    信息披露

    C

    管理人薪酬

    D

    跨市扬销售


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于UCITS -号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（  ）。
    A

    基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

    B

    基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

    C

    关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次

    D

    基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    UCITS一号指令所包括的内容不包括(    )。
    A

    适用范围

    B

    UCITS的核准

    C

    信息披露

    D

    管理公司的护照


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据UCITS一号指令的管辖原则，东道国可以行使的管辖权是（）。
    A

    核准

    B

    监管

    C

    投资

    D

    销售


    正确答案： A
    解析：

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