关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。A．国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定 B．佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用 C．按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费 D．按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的0.3%

题目
关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。

A．国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定
B．佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用
C．按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D．按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的0.3%
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1.下列关于佣金的叙述中，正确的有( )．A．证券公司向客户收取的佣金（包括代收韵证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取D．从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

2.关于敦煌网平台佣金,描述正确的是_____________。A.300美金以下，佣金为15.5%B.300美金以上，佣金为12.5%C.300美金以下，佣金为8.5%D.300美金以下(含300美金)，佣金为8.5%-15.5%

3.关于LOF份额的认购，以下说法正确的是()。A.LOF可采取场内认购和场外认购方式B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

4.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券( )。A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交

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  • 第1题：

    以下有关场内交易市场的特点，表述正确的是（ ）。

    A.场内交易市场集中在一个固定的地点，所有的买卖双方必须在证券交易所的管理之下进行证券买卖
    B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的，即多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价
    C.在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人，这是多年形成的规矩
    D.在场内交易过程中，证券监督部门及证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密

    答案：A,B,C,D
    解析：
    场内交易市场的特点：①集中交易场内交易市场集中在一个固定的地点（证券交易所），所有的买卖双方必须在证券交易所的管理之下进行证券买卖，故A项正确。②公开竞价场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的，即多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价。故B项正确。③经纪制度在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人，这是多年形成的规矩。故C项正确。④市场监管严密在场内交易过程中，证券监督部门及证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行，故D项正确。所以答案选ABCD。

  • 第2题：

    关于场内证券交易市场,以下描述不正确的是（）

    A.场内证券交易市场是指在证券交易所内按照一定的时间、一定的规则集中买卖发行证券而形成的市场
    B.为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金
    C.我国的会员制证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人
    D.我国的会员制证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会

    答案：B
    解析：
    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常运行：一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度；二是要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；四是要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。同时，为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。所以证券结算风险基金是证券登记结算机构设立不是交易所，故选项B错误

  • 第3题：

    (2017年)下列关于佣金的说法中，错误的是（）。

    A.佣金是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用
    B.佣金是按照成交金额的一定比例支付的费用
    C.佣金费由经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所监管费等组成
    D.从2002年5月1日开始，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的2％

    答案：D
    解析：
    证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

  • 第4题：

    下列关于佣金管理的表述错误的是（ ）。

    A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
    B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
    C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
    D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

    答案：B
    解析：
    本题考查《证券法》第四十六条规定。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关部门统一规定。

  • 第5题：

    以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，正确的是（） Ⅰ．可以在场内进行交易 Ⅱ．不可以跨市场转托管 Ⅲ．可以在场外市场进行申购赎回 Ⅳ．可以在场内进行申购赎回

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    关于证券交易场所，下列说法正确的是（）。

    • A、场外交易场所早于场内交易市场
    • B、世界上成立最早的证券交易所是1680年成立的荷兰阿姆斯特丹证券交易所
    • C、美国全美证券商自动报价系统（NASDAQ）是场内交易场所
    • D、我国的股份转让代办系统是场外交易市场

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（）。

    • A、LOF可采取场内认购和场外认购方式 
    • B、场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统 
    • C、我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 
    • D、投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额 

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，正确的是（） Ⅰ．可以在场内进行交易 Ⅱ．不可以跨市场转托管 Ⅲ．可以在场外市场进行申购赎回 Ⅳ．可以在场内进行申购赎回
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是（）
    A

    佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用

    B

    国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定

    C

    按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

    D

    按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金颇的0.3%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于封闭式基金的交易费用描述不正确的是（）
    A

    我国深圳证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%

    B

    证券交易佣金起点是5元

    C

    证券交易所所得交易佣金由证券登记公司与证券公司平分

    D

    沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易需收取印花税


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于佣金的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅱ.目前我国证券投资基金交易实行固定佣金制度Ⅲ.A股佣金标准的起点与B股相同Ⅳ.A股交易佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    有关场内证券交易中的大宗交易，以下表述正确的是（  ）
    A

    上海证券交易所和深圳证券交易所的大宗交易申报时间有所差异

    B

    大宗交易平台可以接受当日停牌股票的交易申损

    C

    证券所调整大宗交易的最低限额须经证监会审批同意

    D

    大宗交易是指单个投资人单日对单个证券交易累计量达到一定数额的证券买卖


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（ ）。

    A.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用
    B.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定
    C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
    D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易手续费）不得高于证券交易金额的0.3%

    答案：C
    解析：
    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用；证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的千分之三,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费；交易佣金标准由证券交易所制定。

  • 第14题：

    关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（ ）。

    A.不得高于证券交易金额的3‰
    B.交易佣金标准由证券交易所制定
    C.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
    D.交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施

    答案：D
    解析：
    证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案15天内无异议则正式实施。

  • 第15题：

    关于佣金，以下表述正确的有()。

    A:且股佣金标准的起点与B股相同
    B:债券交易佣金标准自证券交易所制定
    C:目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
    D:佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

    答案：B,D
    解析：
    A项，且股证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。C项，证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

  • 第16题：

    下列关于佣金收取时间的表述中，正确的是（　　）。

    A、佣金应当在签订经纪合同时收取
    B、佣金只能在完成经纪服务后收取
    C、佣金应当在完成经纪服务前收取
    D、佣金的支付时间应当由经纪人与委托人自行约定

    答案：B
    解析：
    委托人支付佣金的义务以经纪合同所约定的交易达成为前提。除法律法规另有规定外，经纪人通常是在完成经纪服务后才能收取佣金。

  • 第17题：

    以下哪一项佣金收入可申报在211013项下（）

    • A、进出口贸易佣金
    • B、运输佣金
    • C、保险佣金
    • D、证券交易佣金

    正确答案:A

  • 第18题：

    有关场内份额在上海证券交易所上市交易的分级基金，以下选项正确的是（）

    • A、场内母基金和子份额同时上市交易
    • B、整体溢价空间较大
    • C、支持实时合并分拆
    • D、场内持有或合并的母基金可以T+0赎回

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    以下关于续期佣金的表述中，错误的是（）

    • A、续期佣金源于保险单的投保人续交保费
    • B、续期佣金的计算以首期缴费数额为基础
    • C、续期佣金的计算以当年缴费数额为基础
    • D、续期佣金的取得以依约提供代理事务为前提

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    关于ETF，以下表述错误的是（  ）。
    A

    ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%

    B

    ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市

    C

    基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单

    D

    ETF申购交易是根据份额参与净值确认份额


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定

    B

    佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用

    C

    按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

    D

    按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的0.3%


    正确答案： A
    解析：
    A项，国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家发展计划委员会（现为国家发展和改革委员会）备案，备案15天内无异议实施；B项，佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用；D项，证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于佣金收取时间的表述中，正确的是(    )。
    A

    佣金应当在签订经纪合同时收取

    B

    佣金只能在完成经纪服务后收取

    C

    佣金应当在完成经纪服务前收取

    D

    佣金的支付时间应当由经纪人与委托人自行约定


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下哪一项佣金收入可申报在211013项下（）
    A

    进出口贸易佣金

    B

    运输佣金

    C

    保险佣金

    D

    证券交易佣金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于佣金管理的表述正确的有（  ）Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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