（ ）修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。A.2011年12月 B.2015年12月 C.2012年12月 D.2013年12月
题目
（ ）修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。
A.2011年12月
B.2015年12月
C.2012年12月
D.2013年12月
B.2015年12月
C.2012年12月
D.2013年12月
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第1题：
为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金法》答案：A解析：为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。 -
第2题：
《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托人的职责,以下表述错误的是（）
A办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C按照规定自行召集基金份额持有人大会
D安全保管基金财产答案：C解析： -
第3题：
()首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。A:《证券法》
B:《证券投资基金法》
C:《证券投资基金运作管理办法》
D:《证券投资基金销售管理办法》答案：C解析：随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场、基金混合基金等基本类型。 -
第4题：
（ ）为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。A.《证券法》
B.《股权投资基金法》
C.《证券投资基金法》
D.《公司法》答案：C解析：2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。知识点：中国证券投资基金业协会的工作职责； -
第5题：
根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是（ ）。A． 基金服务机构
B． 基金管理人
C． 国务院证券监督管理机构
D． 基金行业协会答案：B解析：
根据《证券投资基金法》第十九条，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；?以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；?国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 -
第6题：
《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。（）
正确答案:错误 -
第7题：
2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
- A、《证券投资基金管理办法》
- B、《证券投资基金法》
- C、《开放式证券投资基金办法》
- D、《证券法》
正确答案:B -
第8题：
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）
正确答案:正确 -
第9题：
单选题下列关于《证券投资基金法》中基金行业协会说法正确的是（）。A《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券业协会
B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券业协会
C《证券投资基金法》明确中国投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
D《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
正确答案： A解析： -
第10题：
单选题根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是（ ）。A基金服务机构
B基金管理人
C国务院证券监督管理机构
D基金行业协会
正确答案： D解析： -
第11题：
单选题对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有（ ）。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》AⅡ.Ⅲ
BⅢ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）。A中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
B基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
D中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构
正确答案： D解析： -
第13题：
下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．基金行业形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监管法规体系
Ⅱ．修改后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件
Ⅲ．修订后的《证券投资基金法》加速了基金行业外包市场的发展
Ⅳ．修订后的《证券投资基金法》搭建了大资产管理行业基本制度框架A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：本题考察我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品： 中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。其先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善监督管理法规体系。修订后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件.修订后的《证券投资基金法》第101条规定，“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除”。这为基金服务机构大发展提供了空间，加速了行业外包市场的发展。修订后的《证券投资基金法》以及配套政策的颁布实施，搭建了大资产管理行业基本制度框架。 -
第14题：
在我国，基金托管入主要依据()等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。A:《托管协议的内容与格式》
B:《证券投资基金法》
C:《证券法》
D:《证券投资基金运作管理办法》答案：A,B,D解析：监督基金管理人的投资运作是保障基金资产安全、维护基金份额持有人利益的重要手段。在我国，基金托管人主要依据《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号——托管协议的内容与格式》及其他有关法规和规范性文件、基金合同、基金托管协议等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。 -
第15题：
（ ），首次提出了基金服务机构的概念A.2012年以前的《证券投资基金法》
B.2012年修订的《证券投资基金法》
C.2015年修正的《证券投资基金法》
D.以上都不对答案：B解析：2012年修订的《证券投资基金法》首次提出了基金服务麵的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。 -
第16题：
2012年修订的（ ）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》答案：C解析：2012年修订的《证券投资基金法》首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。随着在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人数量不断增多，备案的私募基金产品数量也不断增长。知识点
基金服务业务的发展背景 -
第17题：
《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（ ）。
Ⅰ．向他人贷款或者提供担保
Ⅱ．从事承担无限责任的投资
Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资
Ⅳ．承销证券A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根据《证券投资基金法》第七十三条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，基金财产还不得用于下列投资或者活动：①买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；②从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；③法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁 -
第18题：
（）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。
- A、《证券投资基金法》
- B、《证券投资基金管理暂行办法》
- C、《证券投资基金运作管理办法》
- D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
正确答案:A -
第19题：
基金管理人、基金托管人依照（）的约定，履行受托职责。
- A、《公司法》和《证券法》
- B、《证券投资基金法》和基金合同
- C、《证券法》和基金合同
- D、基金合同和基金托管协议
正确答案:B -
第20题：
单选题《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述，以下正确的是（ ）。A《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会
C《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
D《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会
正确答案： C解析： -
第21题：
单选题根据《证券投资基金法》，有召集份额持有人大会职责的机构是（ ）。[2015年11月真题]A基金服务机构
B基金管理人
C国务院证券监督管理机构
D基金行业协会
正确答案： C解析：
根据《证券投资基金法》第十九条，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑪以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；⑫国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 -
第22题：
单选题为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了（ ）。A《证券投资基金销售管理办法》
B《证券投资基金运作管理办法》
C《证券投资基金信息披露管理办法》
D《证券投资基金法》
正确答案： A解析： -
第23题：
单选题（）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。A《证券投资基金法》
B《证券投资基金管理暂行办法》
C《证券投资基金运作管理办法》
D《私募投资基金监督管理暂行办法》
正确答案： C解析： 暂无解析