(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。A.非公开募集基金的募集 B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务 C.非公开募集基金的基金财产清算 D.非公开募集基金的基金管理人资格

题目
(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。

A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格
相似考题

1.根据( )的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金试点办法》。D.《证券投资基金管理暂行办法》

2.中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。Ⅰ.《合同法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅳ.中国证监会的其他有关规定A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.关于核准发行，下列说法正确的是( )。A．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请D．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

4.根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

更多“(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于核准发行的规定包括（ ）。 A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 B．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会


    正确答案：ABD
    熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。见教材第七章第二节，P246。

  • 第2题：

    根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

  • 第3题：

    上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是()。

    A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案

    B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案

    C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资

    D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资


    【答案】B

  • 第5题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（ ）

    A.上市交易的股票
    B.上市交易的债券
    C.中国证监会规定的其他证券
    D.向基金管理人、基金托管人出资

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第6题：

    根据()要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。

    A:《中华人民共和国证券法》
    B:《中华人民共和国证券投资基金法》
    C:《封闭式证券投资基金试点办法》
    D:《证券投资基金管理暂行办法》

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。故选B。

  • 第7题：

    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的是（）。
    Ⅰ．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第8题：

    上市公司发行证券前发生重大事项的，应（）。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应（）。

    • A、继续发行；重新经过中国证监会核准
    • B、暂缓发行；重新经过中国证监会核准
    • C、继续发行；暂缓发行
    • D、继续发行；向中国证监会报告暂缓发行

    正确答案:B

  • 第9题：

    根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

    • A、《证券投资基金管理办法》
    • B、《证券投资基金法》
    • C、《开放式证券投资基金办法》
    • D、《中华人民共和国证券法》

    正确答案:B

  • 第10题：

    关于核准发行的规定包括（）。

    • A、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    • B、自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    • C、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    • D、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券投资基金销售管理办法》
    • C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
    • D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

    正确答案:B,C

  • 第12题：

    单选题
    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

  • 第13题：

    关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。 A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会


    正确答案：C
    熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节，P269。

  • 第14题：

    中国证监会根据（ ）的规定，受理基金代销业务资格的申请，作出批准与否的决定。 A．《公司法》 B．《证券法》 C．《行政许可法》 D．《证券投资基金法》


    正确答案：C
    了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P146。

  • 第15题：

    关于核准发行，下列说法正确的是（ ）。

    A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

    B．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

    C．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

    D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

    E．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。

    A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案
    B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
    C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
    D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会

    答案：D
    解析：
    契约型私募基金合同的必备条款应包括私募基金份额持有人大会及日常机构。

  • 第17题：

    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或不予核准的决定。
    A. 1 B. 2
    C. 3 D. 6


    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。基金募集申请经中国证监会核准后方可发售基金份额。

  • 第18题：

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日 起（ ）个月内作出核准或者不予核准的决定。


    A. 1 B. 2
    C. 3 D.6


    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金 法》的规定，中国证监会应当自受理基金募集申请 之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。基 金募集申请经中国证监会核准后方可发售基金 份额。

  • 第19题：

    依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述中正确的有()。

    A:自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    B:自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    C:上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    D:证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

    答案：A,B,C
    解析：
    证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。故D项错误。

  • 第20题：

    中国证监会根据（）的规定，受理基金代销业务资格的申请，作出批准与否的决定。

    • A、《公司法》
    • B、《证券法》
    • C、《行政许可法》
    • D、《证券投资基金法》

    正确答案:C

  • 第21题：

    根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    中国证监会及其派出组织依照（），对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.《合同法》 Ⅱ.《证券投资基金法》 Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅳ.中国证监会的其他有关规定

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
    A

    《证券投资基金管理办法》

    B

    《证券投资基金法》

    C

    《开放式证券投资基金办法》

    D

    《中华人民共和国证券法》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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