(2016年)基金监管活动的自律规则不包括（ ）。A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 B.《基金经理注册登记规则》 C.《证券投资基金管理公司管理办法》 D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

题目
(2016年)基金监管活动的自律规则不包括（ ）。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
B.《基金经理注册登记规则》
C.《证券投资基金管理公司管理办法》
D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
相似考题

1.从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括( )。A、基金的后台管理B、基金的市场营销C、基金的投资管理D、基金的自律监管

2.基金销售监管的主要方式不包括( )。A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管

3.守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。A、部门规章、自律规则B、公司制度、自律规则C、部门规章、他律规则D、公司制度、他律规则

4.较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括（ ）。A.监管对象具有广泛性B.监管时间具有连续性C.监管活动具有自愿性D.监管主体及其权限具有法定性

更多“(2016年)基金监管活动的自律规则不包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。

    A.监管对象具有广泛性

    B.监管活动具有自觉性

    C.监管主体及其权限具有法定性

    D.监管时间具有连续性


    正确答案：B
    政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。

  • 第2题：

    政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括( )。

    A.监管对象具有广泛性

    B.监管主体及其权限具有法定性

    C.监管活动具有自觉性

    D.监管时间具有连续性


    答案：C
    解析：政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征包括:①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。

  • 第3题：

    从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（ ）。

    A.基金的后台管理
    B.基金的市场营销
    C.基金的投资管理
    D.基金的自律监管

    答案：D
    解析：
    本题考查证券投资基金的运作。基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。参见教材（上册）P17。

  • 第4题：

    (2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。

    A.监督检查基金信息的披露情况
    B.制定基金行业自律业务规范
    C.制定基金活动监督管理的规章、规则
    D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理

    答案：B
    解析：
    中国证监会依法履行下列职责：制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；监督检查基金信息的披露情况；指导和监督基金业协会的活动；法律、行政法规规定的其他职责。

  • 第5题：

    （）是基金一切活动的中心。

    • A、基金份额持有人
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、基金监管和自律组织

    正确答案:A

  • 第6题：

    基金业协会的职责不包括（）。

    • A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
    • B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    • C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    • D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    正确答案:C

  • 第7题：

    狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

    • A、政府基金监管机构
    • B、基金管理人员
    • C、基金行业自律组织
    • D、基金机构内部监督部门

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括（  ）。
    A

    监管对象具有广泛性

    B

    监管主体及其权限具有法定性

    C

    监管活动具有自觉性

    D

    监管时间具有连续性


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括（　　）。
    A

    监管对象具有广泛性

    B

    监管时间具有连续性

    C

    监管活动具有自愿性

    D

    监管主体及其权限具有法定性


    正确答案： D
    解析：
    政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。

  • 第10题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： C
    解析：
    政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

  • 第11题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • 第12题：

    单选题
    从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（）。
    A

    基金的后台管理

    B

    基金的市场营销

    C

    基金的投资管理

    D

    基金的自律监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

    A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量

    B.政府机构、行业自律组织以及社会力量

    C.媒体、行业自律组织

    D.政府机构、基金机构内部控制监督部门


    正确答案：A
    广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

  • 第14题：

    关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
    B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
    C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
    D.基金监管机构的设置必须有法律依据

    答案：C
    解析：
    我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第15题：

    下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）

    A.《证券投资基金管理公司管理办法》
    B.《证券投资基金托管业务管理办法》
    C.《证券投资基金销售管理办法》
    D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

    答案：D
    解析：
    D选项，《私募投资基金监督管理暂行办法》属于自律规则，其余三项属于部门规章、规范性文件。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则
    B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
    C.基金监管机构的设置必须有法律依据
    D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    答案：A
    解析：
    我国基金监管活动的主要依据是《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第17题：

    基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。

    • A、《基金会计核算业务指引》
    • B、《基金经理注册登记规则》
    • C、《基金评价业务自律管理规则》
    • D、《企业会计准则》

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    基金市场的参与主体不包括（）

    • A、中国银行
    • B、基金当事人
    • C、基金市场服务机构
    • D、基金监管机构和自律组织

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    关于依法监管原则，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    B

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    C

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则

    D

    基金监管机构的设置必须有法律依据


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（），还应当遵守与基金业相关的（）及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
    A

    部门规章、自律规则

    B

    公司制度、自律规则

    C

    部门规章、他律规则

    D

    公司制度、他律规则


    正确答案： A
    解析： 守法合规是，指基金从业人员不但要遵守囯家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第21题：

    单选题
    关于依法监管原则，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金监管机构的设置必须有法律依据

    B

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    C

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

    D

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度


    正确答案： A
    解析：
    C项，我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第22题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（）。
    A

    制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

    B

    对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    C

    对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

    D

    制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金监管活动的自律规则不包括（）。
    A

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

    B

    《基金经理注册登记规则》

    C

    《证券投资基金管理公司管理办法》

    D

    《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》


    正确答案： B
    解析：

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