下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

题目
下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则

A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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1.下列属于合规管理基本原则的是( )A、独立性B、健全性C、规范性D、全面性

2.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

3.根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。A、公司进行合规管理的目标和基本原则B、公司倡导的合规文化C、公司合规管理框架和报告路线D、公司识别和管理合规风险的主要程序

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。A.合规管理部门的组织结构和资源B.合规政策C.合规风险识别和管理流程D.合规培训和教育制度

参考答案和解析
答案：D
解析：
合规管理的基本原则包括：（1）独立性原则。（2）客观性原则。（3）公正性原则。（4）专业性原则。（5）协调性原则。
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  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。

    A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

    B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

    C、组织实施合规审核、合规检查

    D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

    A、合规管理部门的功能和职责

    B、合规管理部门的权限

    C、合规负责人的合规管理职责

    D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    答案：ABCD

  • 第3题：

    关于合规管理表述正确的是()。

    A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

    B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

    C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动

    D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系


    正确答案：A

  • 第4题：

    下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。

    Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则

    Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    D[解析]合规管理的基本原则包括：①独立性原则。②客观性原则。③公正性原则。④专业性原则。⑤协调性原则。

  • 第5题：

    下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险的监测和测试
    C.合规风险报告
    D.合规风险的治理

    答案：D
    解析：
    合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

  • 第6题：

    下列不属于合规管理的重点内容的是()。

    A:建设强有力的合规文化
    B:建立符合政策法规的合规目标
    C:建立有利于合规风险管理的基本制度
    D:建立有效的合规风险管理体系

    答案：B
    解析：
    合规管理需要重点做好以下工作：(1)建设强有力的合规文化；(2)建立有效的合规风险管理体系；(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

  • 第7题：

    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）

    • A、合规风险管理计划             
    • B、合规政策
    • C、合规管理程序                 
    • D、合规指南

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、合规管理部门的薪资待遇

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。

    • A、合规管理部门
    • B、银行盈利目标
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规政策

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规政策的是（  ）。
    A

    合规管理人员提供系统的专业技能培训

    B

    合规负责人的合规管理职责

    C

    合规管理部门与风险管理部门

    D

    合规管理部门的权限


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。
    A

    合规管理部门

    B

    银行盈利目标

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析： 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素： ①合规政策； ②合规管理部门的组织结构和资源； ③合规风险管理计划； ④合规风险识别和管理流程； ⑤合规培训与教育制度。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于合规管理基本原则的是（）。

    A.全面性

    B.健全性

    C.规范性

    D.独立性


    正确答案：D
    合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

  • 第14题：

    下列不属于合规管理部门职责范围的是()。

    A.合规监测

    B.合规培训

    C.合规政策的制定

    D.合规管理计划的制定与执行


    正确答案：C

  • 第15题：

    下列属于合规管理基本原则的是（ ）。

    A.全面性原则

    B.健全性原则

    C.规范性原则

    D.独立性原则


    正确答案：D
    (JP191)合规管理的基本原则有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
    B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
    C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
    D.合规人员应当熟悉业务制度

    答案：C
    解析：
    合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第17题：

    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。

    A:银行盈利目标
    B:合规风险管理计划
    C:合规政策
    D:合规管理部门的组织结构和资源

    答案：A
    解析：
    商业银行合规管理体系基本要素主要包括：(1)合规政策；(2)合规管理部门的组织结构和资源；(3)合规风险管理计划；(4)合规风险识别和管理流程；(5)合规培训与教育制度。

  • 第18题：

    下列不属于合规风险管理体系的有（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

    正确答案:A

  • 第19题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列属于合规管理的基本原则的是（） Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第22题：

    多选题
    下列属于合规政策应包括的内容的有（  ）。
    A

    合规管理部门的功能

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    合规管理部门的职责

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（  ）。
    A

    合规管理部门的组织结构和资源

    B

    银行盈利目标

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规政策


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有（  ）。
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规培训与教育制度

    E

    合规管理部门的组织结构和资源


    正确答案： D,B
    解析：

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