下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动 Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动 Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益 Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

2.银行从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息获取个人利益。( )A．正确B．错误

3.下列关于从业人员岗位职责要求的说法正确的有( )。A．熟知各项业务B．妥善保存客户资料及其交易信息档案C．不利用内幕信息获取个人利益D．不协助客户隐匿、转移资产E．将内幕信息以暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员

4.下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有( )。（1分）A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少地知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

参考答案和解析
答案：B
解析：
（Ⅲ项说法错误）基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 本题考察诚实守信的含义及基本要求：
更多“下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    在社会交往和商业活动中，银行从业人员不得接受或给予客户任何形式的非法利益。这体现了银行从业人员的哪项行为规范?

    A、主动回避

    B、抵制内幕交易

    C、廉洁自律

    D、公平竞争


    参考答案：C

  • 第2题：

    关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（ ）。

    A.不正当竞争
    B.公平合法有序竞争
    C.内幕交易和操纵市场
    D.欺诈客户

    答案：B
    解析：
    本题考查诚实守信的内容。诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操作市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。参见教材（上册）P116。

  • 第3题：

    下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

    A.熟悉法律法规等行为规范
    B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
    C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
    D.欺诈客户

    答案：D
    解析：
    守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范，其中包括以下内容:（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责，但是也应

  • 第4题：

    下列关于从事股权投资基金业务行为的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    Ⅱ.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
    Ⅲ.不得用基金财产为本人牟取利益
    Ⅳ.不得不公平地对待其管理的不同基金财产

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题干所述均正确。

  • 第5题：

    下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面自律管理的表述中，正确的有（）

    A:严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
    B:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
    C:加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
    D:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理主要措施有；①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理

  • 第6题：

    证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老鼠仓行为可能构成下列哪项犯罪（）

    • A、内幕交易、泄露内幕信息罪
    • B、违规披露、不披露信息罪
    • C、操纵证券市场罪
    • D、洗钱罪

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列关于银行业从业人员的规定，正确的是（）。

    • A、银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，严禁一切关联交易
    • B、银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知任何无关第三人
    • C、银行业从业人员不得利用内幕信息获取个人利益
    • D、银行业从业人员不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    在日常工作和生活中，银行业从业人员应恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，下列关于这些规定的说法正确的有（）。

    • A、不得采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易，为自己谋取不当利益
    • B、不得将内幕信息以明示或暗示方式告知自己的亲友
    • C、不在不当时间和地点谈论工作话题
    • D、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
    • E、按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档

    正确答案:A,B,C,E

  • 第9题：

    单选题
    某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于对李某的认定意见，以下说法正确的是（　　）。
    A

    公司认定李某属于内幕交易，同时违反了“诚实守信”的基金职业道德规范

    B

    公司认为李某属于内幕交易，同时违反了“忠诚尽责”的基金职业道德规范

    C

    公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为

    D

    公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了“专业审慎”的基金职业道德规范


    正确答案： A
    解析：
    李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了“专业审慎”的基金职业道德要求。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。
    A

    基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

    B

    基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

    C

    基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

    D

    基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令


    正确答案： D
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第11题：

    单选题
    关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员人员的要求，以下表述错误的是（）。
    A

    不得进行关联交易

    B

    不得欺诈客户

    C

    不得操纵市场

    D

    不得从事内幕交易


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金职业道德规范中诚实守信基本要求的，说法正确的是（  ）。
    A

    不正当竞争

    B

    欺诈客户

    C

    公平合法有序竞争

    D

    内幕交易和操纵市场


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    禁止内幕交易的主要措施

    下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（ ）。

    A．证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

    B．监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理

    C．严格审查投资人是否为内幕人

    D．努力通过异常交易行为发现内幕交易


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    诚实守信就是真诚老实、表里如一、言而有信。下列关于诚实守信的基本要求的表述中，错误的是（ ）。

    A.在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得作出不当承诺
    B.证券投资基金活动应遵循公平、公开、公正的原则，不得进行内幕交易
    C.基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手
    D.基金从业人员不得利用资金优势、持股优势等误导和干扰市场

    答案：C
    解析：
    诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金。故C项说法错误。

  • 第15题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
    B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
    C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

    答案：C
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第16题：

    下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）。
    A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
    B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
    C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
    D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上


    答案：A,B,D
    解析：
    内幕信息是指在证券交易活动中， 涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员购买本公司的证券才属于内幕交易；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不是仅仅发生在内幕人员身上。

  • 第17题：

    下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。
    A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
    B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
    C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
    D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。 主要措施包括题中ABCD四项。

  • 第18题：

    下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。 Ⅰ不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动 Ⅲ不得用基金财产为本人牟取利益 Ⅳ不得不公平地对待其管理的不同基金财产

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    关于内部交易和内幕交易，下面说法正确的是（）

    • A、《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定
    • B、内幕交易是被禁止的行为，而内部交易行为则应当被鼓励
    • C、内幕交易针对的是证券交易，内部交易的范围则比较广泛
    • D、内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人

    正确答案:C

  • 第20题：

    《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有（）。

    • A、从事内幕交易
    • B、发布基金的广告宣传
    • C、从业人员为自己或他人买卖股票
    • D、贬损同行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有（）。
    A

    从事内幕交易

    B

    发布基金的广告宣传

    C

    从业人员为自己或他人买卖股票

    D

    贬损同行


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在日常工作和生活中，银行业从业人员应恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，下列关于这些规定的说法正确的有（）。
    A

    不得采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易，为自己谋取不当利益

    B

    不得将内幕信息以明示或暗示方式告知自己的亲友

    C

    不在不当时间和地点谈论工作话题

    D

    不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

    E

    按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档


    正确答案： B,D
    解析： D项属于“了解客户”原则的内容。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（  ）
    A

    熟悉法律法规等行为规范

    B

    基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

    C

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

    D

    不得欺诈客户


    正确答案： C
    解析：

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