第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
投资合规风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第6题:
投资者关系管理
内部监督管理
基金收益分配管理
基金管理人信息披露管理
第7题:
①②③
①②④
①③④
①②③④
第8题:
帮助基金管理人控制所有风险
减少违规处罚导致的损失
减少由于声誉风险导致的潜在损失
对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
第9题:
交易过程中的合规风险
操作风险
政策风险
市价暴露风险
第10题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题:
有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉
有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得短期的市场支持
能有效增加基佥信息披露透明度,有利于实现基金管理人与托管人之间的信息对称沟通,增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为
基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者的沟通,增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为
第12题:
投资业务人员
经理层
董事
股东
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
对基金投资者形成误导
对基金行业造成不良声誉
受到处罚和声誉损失
以上都是
第18题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第19题:
投资合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
销售合规性风险
第20题:
市场风险
合规风险
操作风险
信用风险
第21题:
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对证券投资业绩进行预测
违规承诺收益或者承担损失
诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
第22题:
I
II、III
I、II、III、IV
I、III
第23题:
基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门
基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查
对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
基金管理人应建立信息披露风险责任制