守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.基金管理机构 B.基金从业人员 C.基金监督机构 D.金融从业人员

题目
守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.基金管理机构
B.基金从业人员
C.基金监督机构
D.金融从业人员

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  • 第1题:

    关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是( )。

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案:A
    解析:
    守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行 政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规 范,并配合基金监管机构的监管。

  • 第2题:

    守法合规所调整的是( )之间的关系。

    A.基金从业人员与基金行业
    B.基金从业人员与基金监管
    C.基金监管与基金行业
    D.以上都是

    答案:D
    解析:
    本题考察守法合规的含义和基本要求;
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第3题:

    ( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.诚实守信
    B.忠诚尽责
    C.专业审慎
    D.守法合规

    答案:D
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第4题:

    守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的 包括( )。
    Ⅰ、避免实施违法违规行为
    Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策
    Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为
    Ⅳ、参与监管机构的执法活动

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案:D
    解析:
    目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。

  • 第5题:

    守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括( )。
    Ⅰ.避免实施违法违规行为;
    Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策;
    Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为;
    Ⅳ.参与监管机构的执法活动;

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案:D
    解析:
    目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。

  • 第6题:

    守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    • A、基金管理机构
    • B、基金从业人员
    • C、基金监督机构
    • D、金融从业人员

    正确答案:B

  • 第7题:

    下述各项中()是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

    • A、忠诚尽责
    • B、守法合规
    • C、专业审慎
    • D、保守秘密

    正确答案:B

  • 第8题:

    单选题
    守法合规所调整的是( )之间的关系。
    A

    基金从业人员与基金行业

    B

    基金从业人员与基金监管

    C

    基金监管与基金行业

    D

    以上都是


    正确答案: D
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范是( )。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    专业审慎

    D

    忠诚尽责


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    (   )就对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    专业审慎

    D

    保守秘密


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    (  )调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
    A

    诚实守信

    B

    守法合规

    C

    忠诚尽责

    D

    专业审慎


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
    A

    守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规

    B

    守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

    C

    守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

    D

    守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案:A
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。
    守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第14题:

    ( )是基金从业人员职业道德最为基础的要求,所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.保守秘密
    B.诚实守信
    C.专业审慎
    D.守法合规

    答案:D
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第15题:

    守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.基金管理机构
    B.基金从业人员
    C.基金监督机构
    D.基金销售机构

    答案:B
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第16题:

    (2017年)关于基金从业人员职业道德规范,下列表述错误的是( )。

    A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
    B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
    C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
    D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

    答案:A
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第17题:

    ( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。

    A.守法合规
    B.诚实守信
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案:A
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第18题:

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第19题:

    基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。

    • A、诚实可信
    • B、守法合规
    • C、专业审慎
    • D、保守秘密

    正确答案:B

  • 第20题:

    单选题
    守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
    A

    规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章

    B

    基金合同

    C

    基金服务机构的行业自律

    D

    基金托管协议


    正确答案: A
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    (  )是基金从业人员职业道德最为基础的要求,所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
    A

    保守秘密

    B

    诚实守信

    C

    专业审慎

    D

    守法合规


    正确答案: D
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
    A

    基金管理机构

    B

    基金从业人员

    C

    基金监督机构

    D

    金融从业人员


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是(  )
    A

    守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

    B

    客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

    C

    诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

    D

    专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范


    正确答案: A
    解析: