客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（ ）。A.不得从事与投资人利益相冲突的业务 B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之问进行利益输送 C.基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 D.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

题目
客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（ ）。

A.不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之问进行利益输送
C.基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
相似考题

1.我国基金从业人员职业道德的规范的内容不包括( )。A.守法合规B.专业审慎C.大客户利益优先D.诚实守信

2.客户至上的基本要求是()的利益优先。A客户B基金托管人C基金管理人D基金销售机构

3.就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是（ ）。A.不得从事与投资人利益相冲突的业务B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以自身利益优先，并及时向所在机构报告

4.关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是( )A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户B.当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益D.当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益

参考答案和解析
答案：C
解析：
C项“基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺”属于诚实守信的基本要求的内容。
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  • 第1题：

    我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）

    A.大客户利益优先
    B.专业审慎
    C.守法合规
    D.诚实守信

    答案：A
    解析：
    基金职业道德规范包括：守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。

  • 第2题：

    (2017年)当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（ ）。

    A.优先满足基金管理人股东利益
    B.优先满足基金从业人员的利益
    C.优先满足基金持有人的利益
    D.优先满足基金管理人的利益

    答案：C
    解析：
    当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

  • 第3题：

    客户利益优先的原则要求基金从业人员（ ）

    A.从事与投资人利益相冲突的业务
    B.以相关方利益优先
    C.不在不同基金资产之间进行利益输送
    D.挪用交易资金

    答案：C
    解析：
    客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体有：不得从事与投资人利益相冲突的业务。应当釆取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。 不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。本题考察客户至上

  • 第4题：

    期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予以处理。

    A、利益优先
    B、公平优先
    C、时间优先
    D、开户优先

    答案：A
    解析：
    第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第5题：

    期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予以处理。

    A.利益优先
    B.公平优先
    C.时间优先
    D.开户优先

    答案：A
    解析：
    第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第6题：

    期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

    A.利益优先
    B.利润优先
    C.分成优先
    D.提成优先

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的．应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。故本题答案为A。

  • 第7题：

    期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。

    A.公平对待
    B.公司利益优先
    C.过错责任
    D.客户利益优先

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第8题：

    信贷从业人员在处理业务营销与客户利益保护之间的关系时，应当遵循的原则不包括（）。

    • A、诚实守信
    • B、公平合理
    • C、个人利益优先
    • D、客户利益至上

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（  ）的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（  ）的原则予以处理。
    A

    客户利益优先;公平对待

    B

    客户利益优先;先开发的客户利益优先

    C

    自身利益优先;先开发的客户利益优先

    D

    自身利益优先;公平对待


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（）。
    A

    确保基金管理人利益

    B

    维护社会公众利益

    C

    优先保证持有人利益

    D

    自觉遵守法律法规


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    守法合规要求基金从业人员（）。
    A

    遵守自己的承诺，讲信用、重信用、守信用

    B

    应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践

    C

    必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事

    D

    应当积极配合基金监管机构的监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下关于客户至上的表述中，错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益

    B

    客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户

    C

    当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益

    D

    客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范


    正确答案： D
    解析：
    客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。

  • 第13题：

    (2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。

    A.诚实守信
    B.专业审慎
    C.大客户利益优先
    D.守法合规

    答案：C
    解析：
    基金职业道德规范的主要内容是守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密等。

  • 第14题：

    (2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。

    A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益
    B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
    C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
    D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

    答案：A
    解析：
    客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。

  • 第15题：

    以下关于客户至上的表述中，错误的是（）。

    A．当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益
    B．客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
    C．当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
    D．客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

    答案：A
    解析：
    客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。

  • 第16题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。

    A.自身利益优先；先开发的容户利益优先
    B.客户利益优先；先开发的客户利益优先
    C.客户利益优先，公平对待
    D.自身利益优先；公平对待

    答案：C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第17题：

    当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。

    A.客户利益优先；先开发客户利益优先
    B.客户利益优先；公平对待
    C.员工利益优先；先开发客户利益优先
    D.员工利益优先；公平对待

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第18题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

    A.客户利益优先
    B.自身利益优先
    C.公平对待
    D.合法利益优先

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第19题：

    下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

    • A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
    • B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
    • C、公平对待客户
    • D、持证上岗

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理。（　　）[2017年3月真题]
    A

    客户利益优先；先开发的客户利益优先

    B

    自身利益优先；先开发的客户利益优先

    C

    客户利益优先；公平对待

    D

    自身利益优先；公平对待


    正确答案： A
    解析：
    参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定。

  • 第21题：

    单选题
    当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）。
    A

    优先满足从业人员个人的利益

    B

    优先满足股东的利益

    C

    优先满足机构的利益

    D

    优先满足客户的利益


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金从业人员客户至上的道德规范的基本要求是（ ）。
    A

    依客户利益行事

    B

    优先满足客户利益

    C

    公平对待所有客户

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    信贷从业人员在处理业务营销与客户利益保护之间的关系时，应当遵循的原则不包括（）。
    A

    诚实守信

    B

    公平合理

    C

    个人利益优先

    D

    客户利益至上


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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