第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
下列合规风险管理流程正确的是()。
第5题:
合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是()
第6题:
下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。
第7题:
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。
第8题:
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
第9题:
专业性原则
独立性原则
协调性原则
公正性原则
第10题:
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
第11题:
依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训
主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估
对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
第12题:
合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位,合规管理应当独立其他业务经营活动
合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员与业务人员合谋
指合规人员在业务部门进行核查时,应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告
合规人员应当熟悉业务制度,了解各种业务流程,并准确理解法律和规定的变动趋
第13题:
第14题:
第15题:
()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
第16题:
合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
第17题:
下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是()。
第18题:
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。
第19题:
独立性原则
公正性原则
客观性原则
准确性原则
第20题:
合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
合规人员应当熟悉业务制度
合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
第21题:
合规风险的监测和测试
合规风险的识别和评估
合规风险的评估和监测
合规风险报告
第22题:
合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第23题:
合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
合规人员应熟悉业务制度
合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
合规人员应当与公司其他部门形成合规合力