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  • 第1题:

    公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。( )


    正确答案:√
    掌握基金管理公司内部控制的概念。见教材第四章第五节,P101。

  • 第2题:

    基金管理公司内部控制体系中的最低层次是()。

    A、基本管理制度

    B、业务操作手册

    C、内部控制大纲

    D、部门业务规章


    正确答案:B
    解析:由上到下依次为:内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等大部分。

  • 第3题:

    基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。

    A.内部控制大纲

    B.基本管理制度

    C.经营理念

    D.部门业务规章


    正确答案:C
    经营理念属于控制环境的内容,控制环境是内部控制的基本要素之一,不属于内部控制制度的组成部分。

  • 第4题:

    基金管理公司内部控制制度由( )、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。

    A.内部控制大纲
    B.内部控制目录
    C.内部控制手册
    D.内部控制流程

    答案:A
    解析:
    基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。

  • 第5题:

    基金管理公司内部控制制度由( )等组成。
    Ⅰ.基本法律法规
    Ⅱ.内部控制大纲
    Ⅲ.基本管理制度
    Ⅳ.部门业务规章

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    本题考查内部控制制度。基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。参见教材(下册)P181。

  • 第6题:

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。

    A.基本管理制度
    B.部门业务规章
    C.内部控制大纲
    D.内部风险控制制度

    答案:C
    解析:
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第7题:

    基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是( )。


    A.部门业务规章 B.内部风险控制制度
    C.基本管理制度 D.内部控制大纲


    答案:D
    解析:
    公司内部控制大纲是对公司章程规定 的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理 制度的纲要和总揽,明确内部控制目标、内部控制 原则、控制环境和内部控制措施等内容。

  • 第8题:

    下列各项中()不是基金公司内部控制制度的组成内容。

    • A、内控大纲
    • B、基本管理制度
    • C、部门规章和业务操作手册
    • D、行业法律法规

    正确答案:D

  • 第9题:

    单选题
    ()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。
    A

    内部控制制度

    B

    内部控制规范

    C

    内部控制章程

    D

    内部控制大纲


    正确答案: A
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,不包括()。
    A

    反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节

    B

    反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门

    C

    从制度内容看,反洗钱内控制度包括核心管理制度

    D

    从制度内容看,反洗钱内控制度包括工作责任制,考核评估和内部审计制度


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括(    )。
    A

    内部控制大纲

    B

    基本管理制度

    C

    经营理念

    D

    部门业务规章


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。
    A

    基本管理制度

    B

    内部控制大纲

    C

    部门业务规章

    D

    内部控制政策


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    34公司内部控制制度由( )等部分组成。

    A.内部控制大纲

    B.基本管理制度

    C.部门业务规章

    D.风险控制制度


    正确答案:ABC

  • 第14题:

    关于内部控制制度,以下说法错误的是( )。

    A.部门规章的规定不应与基本管理制度的强制性规定矛盾

    B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总览

    C.业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的,按照业务操作手册的特殊规定执行

    D.内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开


    答案:C

  • 第15题:

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。

    A.基本管理制度

    B.部门业务规章

    C.业务操作手册

    D.内部控制大纲


    正确答案:D
    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是内部控制大纲。

  • 第16题:

    在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是( )。

    A.基本管理制度
    B.业务操作手册
    C.部门业务规章
    D.内部控制大纲

    答案:D
    解析:
    内咅階制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第17题:

    在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是()。

    A.部门业务规章
    B.内部控制大纲
    C.基本管理制度
    D.业务操作手册

    答案:B
    解析:
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第18题:

    ()是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。

    A:内部控制大纲
    B:基本管理制度
    C:部门业务规章
    D:业务操作手册

    答案:A
    解析:
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

  • 第19题:

    ERP管理制度中不包括成本控制(CO)模块管理制度。


    正确答案:错误

  • 第20题:

    公司内部控制制度由()等部分组成。

    • A、内部控制大纲
    • B、基本管理制度
    • C、部门业务规章
    • D、业务操作手册

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题:

    单选题
    在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是(  )。[2017年11月真题]
    A

    部门业务规章

    B

    内部控制大纲

    C

    基本管理制度

    D

    业务操作手册


    正确答案: C
    解析:
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第22题:

    单选题
    基金管理公司的内部控制制度由( )组成。
    A

    内部控制大纲

    B

    基本管理制度

    C

    部门业务规章

    D

    以上都是


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    下列各项中()不是基金公司内部控制制度的组成内容。
    A

    内控大纲

    B

    基本管理制度

    C

    部门规章和业务操作手册

    D

    行业法律法规


    正确答案: A
    解析: 基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。