第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责()。
第5题:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
第6题:
保证管理人经营运作合法合规
确保基金投资收益的最大化
确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
保障投资基金财产的安全、完整
第7题:
公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制
公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人
需要管理层重视并亲自参与
要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识
第8题:
所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
合规管理是一种财务管理活动
巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准
基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
第9题:
采取委托募集的,不能豁免基金管理人依法应承担的责任
采取委托募集的,基金投资者应保证募集行为合法合规
采取自行募集的,基金管理人应保证募集行为合法合规
采取委托募集的,受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
第10题:
基金管理人一般专门设立合规部,也叫法律合规部或监察稽核部
合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识
合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门
合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
第11题:
督察长
监事会
经理层
合规管理部门
第12题:
对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
第17题:
关于募集机构的责任和义务,表述错误的是()。
第18题:
合规政策
公司章程
基金合同
合规责任
第19题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
第20题:
制定并执行风险为本的合规管理计划
保持与监管机构日常的工作联系
及时为高级管理层提供合规建议
对不合规现象或问题进行惩处
第21题:
监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利
监事会可以随时调查公司财务状况
基金管理人设立监事会,监事会向董事会负责
监事会必要时可以提议召开股东大会
第22题:
对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动
对基金管理人经营管理的风险管理活动
对基金管理人相关业务的监管行为
对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
第23题:
股东(大)会
监事会
董事会
高级管理人员
第24题:
基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门
基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查
对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
基金管理人应建立信息披露风险责任制