第1题:
关于基金管理人内部控制的健全性原则,以下说法错误的是( )
A、基金管理人内部控制必须覆盖所有员
B、基金管理人的各个部门之间,人员之间相互独立,不相互牵制
C、基金管理人的各个部门之间,人员之间应相互配合,协调同步、紧密衔接
D、基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
第2题:
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是( )。
A:内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B:应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C:包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D:内部控制制度应合法合规
第3题:
以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,正确的是()。
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求
B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人
C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益
D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
经济性原则
有效性原则
独立性原则
健全性原则
第10题:
管理层授权
控制环境
内部监控
信息沟通
第11题:
基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
第12题:
有效性原则
相互依赖原则
成本效益原则
健全性原则
第13题:
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
第14题:
关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是()。
A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。
第21题:
引入外部控制评价和监督
明确内部控制职责
完善内部控制措施
建立健全内部控制机制
第22题:
控制环境
内部监督
信息沟通
管理层授权
第23题:
内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益
内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行
内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员,无需涉及所有人