关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（ ）。A.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品 B.符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构 C.自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构 D.基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

题目
关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（ ）。

A.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
B.符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构
C.自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构
D.基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
相似考题

1.《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。A、专业投资者、普通投资者B、个人投资者、机构投资者C、专业投资者、个人投资者D、机构投资者、普通投资者

2.《证券法》将投资者划分为()。A.专业投资者和普通投资者B.机构投资者和自然人投资者C.合格投资者和普通投资者D.法人投资者和个人投资者

3.债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分如（ ）。 A．个人投资者和机构投资者 B．普通投资者和特殊投资者 C．境内投资者和境外投资者 D．专业投资者和普通1投资者

4.根据公司《投资者分类管理办法》,普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者()级;专业投资者()、()可申请转为普通投资者。A、III/III/IVB、I/I/IIC、III/II/IIID、II/II/III

参考答案和解析
答案：B
解析：
符合以下条件之一的为专业投资者：（1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构。(2)上述机构面向投资者发行的理财产品。(3)社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者。(4)同时符合以下条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元，③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（5)同时符合以下条件的自然人：①金融资产不低于500万元，或者最近3年人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。专业投资者可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。
更多“关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于投资者教育，以下描述正确的()。 Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能 Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础 Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制 Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：C
    在制定投资者教育策略时，应首先关注于普及证券市场知识和宣传证券市场法规;权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。这既是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领域中的体现。

  • 第2题：

    关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）。
    Ⅰ、在制定投资者教育策略时,首先致力于普及投资者专业技能
    Ⅱ、投资决策教育是投资者教育体系的基础
    Ⅲ、资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
    Ⅳ、权益保护教育不是市场化 的要求

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    制定投资者教育策略时，都首先致力于普及证券市场知 识和宣传证券市场法规。权益保护教育不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者 教育领域中的体现。

  • 第3题：

    关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。

    A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
    B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务
    C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
    D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱

    答案：B
    解析：
    专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识^和承受能力更强。

  • 第4题：

    在我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。（）


    答案：对
    解析：
    在我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。

  • 第5题：

    关于限购制度，以下说法正确的是（）。

    • A、限制投资者买入股票数量
    • B、限制投资者每日持仓数量
    • C、限制投资者买入开仓规模
    • D、限制投资者卖出平仓规模

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是（  ）。
    A

    风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品

    B

    C5型普通投资者可以认定为专业投资者

    C

    C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

    D

    普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（  ）。
    A

    第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

    B

    普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    C

    经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

    D

    经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于投资者教育，以下描述正确的（） Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能 Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础 Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制 Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在我国金融期货市场上，将机构投资者区分为（    ）
    A

    特殊单位客户和一般单位客户

    B

    专业机构投资者和普通机构投资者。

    C

    产业客户机构投资者和专业机构投资者。

    D

    专业机构投资者和一般单位客户


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（　　）。
    A

    普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请

    B

    基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者

    C

    普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者

    D

    普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者


    正确答案： A
    解析：
    符合《证券期货投资者适当性办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其他基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于专业投资者与普通投资者的说法正确的是（  ）。
    A

    所有的机构投资者都是专业投资者

    B

    所有的个人投资者都是普通投资者

    C

    普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化

    D

    专业投资者具备专业的投资知识和经验，但是往往处于信息不对称的相对弱势地位


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，正确的是（  ）。Ⅰ．第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者Ⅱ．普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料Ⅲ．经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由Ⅳ．经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）

    A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
    B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
    C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
    D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    答案：A
    解析：
    符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第14题：

    关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。

    A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
    B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务
    C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
    D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱

    答案：B
    解析：
    专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识 别和承受能力更强。

  • 第15题：

    根据法规要求，投资者分为（ ）

    A.个人投资者和机构投资者
    B.普通投资者和专业投资者
    C.单一投资者和复合投资者
    D.普通投资者和特殊投资者

    答案：B
    解析：
    根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者。基金销售机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。 本题考察普通投资者和专业投资者

  • 第16题：

    债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（）。

    • A、个人投资者和机构投资者
    • B、普通投资者和特殊投资者
    • C、境内投资者和境外投资者
    • D、专业投资者和普通投资者

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者，基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。
    A

    业务资格

    B

    投资实力

    C

    投资经历

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    关于限购制度，以下说法正确的是（）。
    A

    限制投资者买入股票数量

    B

    限制投资者每日持仓数量

    C

    限制投资者买入开仓规模

    D

    限制投资者卖出平仓规模


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列有关专业投资者的说法正确的是（　　）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择转化为普通投资者

    C

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

    D

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，专业投资者包括持牌金融机构及其发行的理财产品，养老基金，公益基金，以及金融资产规模、投资经验符合规定条件的机构和自然人；C项，符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第20题：

    单选题
    关于普通投资者的特别保护，以下说法正确的是（　　）。
    A

    普通投资者与基金销售机构发生纠纷的，投资者应当提交证明基金销售机构违规的证据

    B

    对普通投资者进行细化分类，至少要分为七种类型

    C

    基金销售机构和基金管理人应当保证普通投资者投资本金的安全

    D

    向普通投资者销售高风险产品，应当履行特别的注意义务和特别告知义务


    正确答案： B
    解析：
    A项，经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务；B项，根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，要按照风险承受能力将普通投资者至少分为五种类型；C项，基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能直接导致本金亏损的事项。

  • 第21题：

    单选题
    关于基金利润分配对投资者利益的影响，以下说法中正确的是（  ）。
    A

    影响不确定

    B

    减少投资者利益

    C

    没有实际影响

    D

    增加投资者利益


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（  ）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

    C

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

    D

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列有关普通投资者和专业投资者说法中，错误的是（  ）。
    A

    专业投资者具备专业的投资知识和经验，在财务上能承担相应的投资风险

    B

    资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务

    C

    普通投资者处于信息不对称的地位，因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护

    D

    普通投资者和专业投资者不可以相互转化


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于普通投资者类型说法错误的是（）。
    A

    C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务

    B

    C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务

    C

    C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务

    D

    C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务


    正确答案： D
    解析：

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