客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要求。A.诚实守信 B.客户利益优先 C.客户至上 D.专业审慎

题目
客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要求。

A.诚实守信
B.客户利益优先
C.客户至上
D.专业审慎
相似考题

1.基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是()。A、充分了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息B、充分了解客户的投资需求和投资目标C、坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金D、向所有人推荐或销售公司研发的股票基金

2.基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况

3.甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。A.保守秘密 B.忠诚尽责 C.专业审慎 D.客户至上

4.某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是()。A、对乙的违法行为，积极举报B、坚持保守客户秘密C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D、只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报

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  • 第1题：

    基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。

    A、进行基金投资人风险承受能力调查
    B、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
    C、向投资人承诺收益
    D、介绍投资人想要了解的基金产品情况

    答案：C
    解析：
    基金是存在一定投资风险的金融产品，投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓“买者自慎”。一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，但没有人可以替代投资者承担基金投资的盈亏。对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能。因此，如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的诱骗及进行不当竞争。

  • 第2题：

    某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：C
    解析：
    甲的行为不属于内幕交易。因为虽然此消息对股票价格影响可能明确，但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。在本例中，甲未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了，“专业审慎”的基金职业道德要求。

  • 第3题：

    基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）

    A.甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩
    B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事
    C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供
    D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓

    答案：B
    解析：
    基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，包括以下要求：（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第4题：

    基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。

    A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
    B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德
    C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
    D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

    答案：A
    解析：
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。本题中，乙未取得基金从业
    资格，违反了专业审慎的基金职业道德。

  • 第5题：

    基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。

    • A、持证上岗
    • B、持续学习
    • C、保守秘密
    • D、审慎开展执业活动

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。
    A

    持证上岗

    B

    持续学习

    C

    保守秘密

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： B
    解析： 按照审慎开展执业活动要求，基金从业人员在向客户推荐基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标、财务状况、风险承受能力、投资经验以及流动性要求等。

  • 第7题：

    单选题
    基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时，应当了解并考虑的客户信息不包括 （）。
    A

    风险承受能力

    B

    保证收益率

    C

    投资经验

    D

    流动性要求


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了()要求。
    A

    专业审慎

    B

    客户至上

    C

    保守秘密

    D

    诚实守信


    正确答案： B
    解析： 甲的做法不符合客户至上规范要求，也不符合客户利益优先的要求，考虑双方友情关系而不是专业客观原则，可能会造成客户利益受损。

  • 第9题：

    单选题
    甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职责道德中的（  ）Ⅰ专业审慎Ⅱ守法合规Ⅲ忠诚尽责Ⅳ客户至上
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是（）。
    A

    对乙的违法行为积极举报

    B

    坚持保守客户秘密

    C

    要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发

    D

    只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是（  ）。
    A

    了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求

    B

    了解客户的投资需求和投资目标

    C

    向所有客户推荐业绩优良的股票基金

    D

    根据客户风险承受能力向客户推荐基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金经理甲因重病休假，公司委托来取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（  ）。
    A

    公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

    B

    公司韵行为违反了忠诚尽责的基金职业道德

    C

    公司让乙代替甲从事投资工作是正确的

    D

    公司的行为违反了客户至上的基金职业道德


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。

    A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德
    B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
    C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
    D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

    答案：D
    解析：
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第14题：

    某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：A
    解析：
    乙是A公司的高管，说明信息来源可靠，对证券价格影响明确，则在该信息公开前属于内幕信息。甲利用该信息进行投资的行为，就构成内幕交易，违反了基金职业道德的诚实守信要求。

  • 第15题：

    客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。


    A诚实守信

    B客户利益优先

    C客户至上

    D专业审慎

    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。

    • A、募集期间对认购费打折
    • B、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
    • C、进行基金投资人风险承受能力调查
    • D、介绍投资人想要了解的基金产品情况

    正确答案:A

  • 第17题：

    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考，该做法（）。

    • A、符合职业道德要求
    • B、违反了保守秘密的要求
    • C、违反了忠诚尽责的要求
    • D、违反了专业审慎的要求

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（  ）。
    A

    公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

    B

    公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

    C

    公司让乙代替甲从事投资工作是正确的

    D

    公司的行为违反了客户至上的基金职业道德


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度.工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（  ）要求。
    A

    保守秘密

    B

    守法合规

    C

    忠诚尽责

    D

    诚信守信


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。
    A

    保守秘密

    B

    守法合规

    C

    忠诚尽责

    D

    诚信守信


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（　　）。
    A

    募集期间对认购费打折

    B

    根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品

    C

    进行基金投资人风险承受能力调查

    D

    介绍投资人想要了解的基金产品情况


    正确答案： A
    解析：
    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第22题：

    单选题
    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考，该做法（）。
    A

    符合职业道德要求

    B

    违反了保守秘密的要求

    C

    违反了忠诚尽责的要求

    D

    违反了专业审慎的要求


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（　　）职业道德要求。
    A

    客户至上

    B

    客户利益优先

    C

    诚实守信

    D

    专业审慎


    正确答案： D
    解析：
    专业审慎要求基金从业人员审慎开展职业活动，在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

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