第1题:
在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为( )。
A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用
C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金
第2题:
在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列( )行为属于禁止行为。
A.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金
B.向投资人收取额外费用
C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
第3题:
基金销售机构在销售基金和相关产品时,要坚持( )原则。
A.投资人利益优先
B.公司利益优先
C.投资人收益一风险匹配
D.公司收益一风险匹配
第4题:
第5题:
第6题:
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品(和基金投资人都要了解并做出评价。
第7题:
()的发展理念是基金行业的共识。
第8题:
下列关于基金销售适用性的表述,不正确的是()
第9题:
基金公司
基金管理人员
基金托管人
基金投资人
第10题:
投资人利益优先原则
全面性原则
客观性原则
及时性原则
第11题:
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金管理人的合法利益
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中
基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施
基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
第12题:
公司
基金销售人员
基金投资人
第13题:
在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。
A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用
C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金
第14题:
以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。
A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验
B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查
C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障()的合法利益。
第19题:
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应优先保障()的利益。
第20题:
当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应优先保障的合法利益是()
第21题:
基金销售机构
基金销售人员
基金投资人
代售银行
第22题:
投资人利益优先
公司利益优先
投资人收益-风险匹配
公司收益-风险匹配
第23题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第24题:
保障投资者合法权益原则
诚实守信原则
专业胜任原则
投资人利益优先原则