风险控制委员会的职责不包括（ ）。A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项 B.负责对公司运作的整体风险进行控制 C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性 D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

题目
风险控制委员会的职责不包括（ ）。

A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项
B.负责对公司运作的整体风险进行控制
C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
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1.银行风险管理流程中，由各级风险管理委员会承担职责的是（ ）。 A．风险控制 B．风险识别 C．风险计量 D．风险监测

2.巴塞尔委员会认为，资本约束并不是控制银行操作风险的最好办法，应对操作风险的第一道防线是严格的（ ）。 A．外部监管 B．员工培训 C．内部控制 D．职责分工

3.在银行风险管理流程中，由各级风险管理委员会承担职责的是( )。A．风险控制B．风险识别C．风险计量D．风险监测

4.承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责，而各级风险管理委员会承担风险控制决策的最终责任。A．董事会B．风险管理部门C．监事会D．财务控制部门

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  • 第1题：

    专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括()。

    A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    B.制订相关风险控制政策

    C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

    D.重点关注投资大的项目


    正确答案：D
    专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案。

  • 第2题：

    从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）

    A.投资决策委员会
    B.产品审批委员会
    C.风险控制委员会
    D.运营投资委员会

    答案：D
    解析：
    从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有投资决策委员会，产品审批委员会，风险控制委员会和运营估值委员会。故D项说法错误。

  • 第3题：

    风险控制委员会主要职责包括（ ）。
    Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；
    Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；
    Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；
    Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；
    Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：A
    解析：
    风险控制委员会主要职责包括：1、负责对公司运作的整体风险进行控制；2、审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；3、听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；4、对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；5、审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。

  • 第4题：

    基金管理公司设有风险控制委员会（或合规审查与风险控制委员会）等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    2015年7月，巴塞尔委员会公布了最新版《加强公司治理的原则》，它相较于2010年版本的变化不包括（）。

    A.重新定义谨慎义务、忠诚义务、风险偏好、风险偏好框架以及风险文化等概念
    B.引进合规原则
    C.缩小董事会在风险管理与控制方面的监管职责
    D.重新定位公司治理中监管者职责

    答案：C
    解析：
    C项应是扩大董事会在风险管理与控制方面的监管职责。

  • 第6题：

    ( )承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责，而各级风险管理委员会承担 风险控制决策的最终责任。
    A.董事会 B.风险管理部门
    C.监事会 D.财务控制部门


    答案：B
    解析：
    。风险管理部门承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责，而 各级风险管理委员会承担风险控制决策的最终责任。

  • 第7题：

    简述风险管理委员会办公室的职责有哪些？


    正确答案: ⑴负责日常工作联络。
    ⑵会议组织，准备拟审议项目、议题、议案的有关材料。
    ⑶记录审议情况。
    ⑷负责汇总形成风险管理委员会会议纪要，报送理事会审议决定等工作。

  • 第8题：

    （　）承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责，而各级风险管理委员会承担风险控制决策的最终责任。

    • A、董事会
    • B、风险管理部门
    • C、监事会
    • D、财务控制部门

    正确答案:B

  • 第9题：

    寿险公司财务管理职责不包括（　）。

    • A、财务发展战略与规划
    • B、资金管理和投资控制
    • C、内部控制和风险管理
    • D、财务报告审计

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    一般基金管理公司内部设的专业委员会不包括（  ）。
    A

    投资决策委员会

    B

    产品审批委员会

    C

    风险控制委员会

    D

    组织领导委员会


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    巴塞尔委员会阐明的内部控制因素有（）
    A

    管理性监管与内部控制文化

    B

    风险认定与评估

    C

    控制措施与职责分工

    D

    信息与交流

    E

    监督行为与修正缺陷


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行风险管理流程中，由各级风险管理委员会承担职责的是（  ）。
    A

    风险控制

    B

    风险识别

    C

    风险计量

    D

    风险监测


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    商业银行风险管理部门承担风险识别、计量和监测的重要职责，而各级风险管理委员会承担风险控制/管理决策的最终责任。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。

    A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责
    B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
    C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案
    D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

    答案：A
    解析：
    专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行以下职责：指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；制订相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致；识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施；重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案；根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。

  • 第15题：

    风险控制委员会的主要职责是()。

    A:制定风险控制政策
    B:监督执行风险控制政策
    C:对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见
    D:对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案

    答案：A,B,C
    解析：
    风险控制委员会的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。故选ABC。

  • 第16题：

    风险控制委员会的主要职责有（ ）。

    A.制定风险控制政策
    B.监督执行风险控制政策
    C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制建议
    D.对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案


    答案：A,B,C
    解析：
    风险控制委员会是非常设议事机构， 一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员 组成，其主要工作是制定和监督执行风险控制政 策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评 估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作 对基金财产的安全提供了较好的保障。

  • 第17题：

    巴塞尔委员会认为资本约束并不是控制银行操作风险的最好办法，应对操作风险的第一道防线是严格的()。

    A:外部监管
    B:员工培训
    C:内部控制
    D:职责分工

    答案：B
    解析：
    风险管理的第一道防线是前台业务人员。前台业务人员处在业务操作和风险管理的最前沿，应当具备可持续的风险—收益理念，掌握最新的风险信息，并切实遵守限额管理等风险管理政策。

  • 第18题：

    明月公司为了加强风险管理，拟成立风险管理委员会，并讨论了风险管理委员会的职责。下列表述中应纳入明月公司风险管理委员会职责的有（　　）。

    A.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
    B.审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告
    C.审议风险管理组织机构设置及其职责方案
    D.提交全面风险管理年度报告

    答案：A,C,D
    解析：
    审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告是董事会的职责，选项B错误。选项A、C、D均为风险管理委员会的职责。

  • 第19题：

    在公司设立风险管理委员会前，可由审计委员会暂行风险管理委员会的职责。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    内部控制中，结构防范风险不包括（）

    • A、职责分离
    • B、完整和准确的记录保存
    • C、资产的实物安全
    • D、授权的层级

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（  ）。
    A

    专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责

    B

    专业风险管理委员识别公司业务所涉及的各类重大风险

    C

    专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

    D

    专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（　　）。
    A

    专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

    B

    专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事履行风险管理职责

    C

    专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险

    D

    专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作


    正确答案： A
    解析：
    B项，专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行风险管理职责。

  • 第23题：

    单选题
    董事会对有效的风险管理承担最终责任，其履行的风险管理职责不包括（　　）。
    A

    组织实施重大风险的解决方案

    B

    审议重大事件、重大决策的风险评估意见

    C

    制定公司风险管理战略和风险应对策略

    D

    授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责


    正确答案： A
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是：确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。A项是公司管理层的风险管理职责。

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