下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。 A、分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回 B、目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易 C、合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额 D、分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

题目
下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。

A、分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
B、目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
C、合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D、分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
相似考题

1.下列对于分级基金的特点说法中，错误的是( )A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一B.一只基金，多类份额，多种投资工具C.基金份额可在交易所上市交易D.不含衍生工具与杠杆特性

2.下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

3.下列关于基金的说法中，正确的是（ ）。A．封闭式基金没有规模限制B．开放式基金规模固定C．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

4.下列关于分级基金特点的说法中，错误的是( )。A.一只基金，多类份额，多种投资工具B.A类、B类份额分级，资产合并运作C.基金份额不可以在交易所上市交易D.多种收益实现方式、投资策略丰富

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  • 第1题：

    分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。 （ ）


    正确答案：A
    考点：分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P78。

  • 第2题：

    关于分级基金的特点，以下表述错误的是（ ）。

    A.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易
    B.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别
    C.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作
    D.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性

    答案：C
    解析：
    分级基金的特点：一只基金，多类份额，多种投资工具；A类、B类份额分级，资产合并运作；基金份额可在交易所上市交易；内含衍生 工具与杠杆特性；多种收益实现方式、投资策略丰富。

  • 第3题：

    下列关于分级基金份额的表述，错误的是（ ）。

    A.分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
    B.分级基金较普通基金复杂，风险更大
    C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回
    D.自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于5万元

    答案：C
    解析：
    由于分级基金份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出。（故C项错误）

  • 第4题：

    下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述，错误的是（ ）。

    A.仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
    B.分级基金较普通基金复杂，风险更大
    C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回
    D.自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于5万元

    答案：C
    解析：
    C项，由于分级基金份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出。

  • 第5题：

    (2017年)下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金份额持有人不得少于200人
    B.基金份额上市交易规则规定的其他条件
    C.基金合同期限为5年以上
    D.基金募集金额不得低于2亿元人民币

    答案：A
    解析：
    封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定。（2）基金合同期限为5年以上。（3）基金募集金额不低于2亿元人民币。（4）基金份额持有人不少于1 000人。（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。

  • 第6题：

    下列对于分级基金的特点说法中，错误的是（）。

    • A、分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一
    • B、一只基金，多类份额，多种投资工具
    • C、基金份额可在交易所上市交易
    • D、不含衍生工具与杠杆特性

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    （）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎同的基金。
    A

    上市开放式基金

    B

    上市交易型开放式指数基金

    C

    分级基金

    D

    开放式基金


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    分级基金的（ ）不上市交易。
    A

    母份额

    B

    子份额

    C

    母份额和子份额

    D

    以上都不是


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于分级基金份额的上市交易、申购赎回的表述，错误的是（　　）。
    A

    仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回

    B

    分级基金较普通基金复杂，风险更大

    C

    登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回

    D

    自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元


    正确答案： B
    解析：
    C项，由于分级基金份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出。

  • 第10题：

    单选题
    下列不可以进行上市交易的是（  ）。
    A

    股票型分级基金的母基金份额

    B

    债券型分级基金的母基金份额

    C

    股票型分级基金的A类份额

    D

    债券型分级基金的B类份额


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（　　）。
    A

    在交易所上市交易

    B

    基金份额可变

    C

    ETF最早产生于美国

    D

    有指数基金的特点


    正确答案： C
    解析：
    上市交易型开放式指数基金（ETF）通常又称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。ETF最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于分级基金份额的上市交易、申购赎回的表述，错误的是（　　）。
    A

    分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回

    B

    分级基金较普通基金复杂，风险更大

    C

    登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回

    D

    自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元


    正确答案： D
    解析：
    C项，由于分级基金份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出。

  • 第13题：

    (2017年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（ ）。

    A.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别
    B.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作
    C.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性
    D.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易

    答案：B
    解析：
    尽管分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额，但基金资产仍然作为一个整体进行投资运作，不同类别子份额的估值与收益分配一方面取决于事先约定的收益分配条件，另一方面则会受到基金整体投资业绩的影响。

  • 第14题：

    关于分级基金的概念，下列叙述错误的是（ ）

    A.分级基金是结构化证券投资基金
    B.分级基金的基础份额称为母基金份额
    C.预期风险收益较低的子份额称为B类份额
    D.预期风险收益较高的子份额称为B类份额

    答案：C
    解析：
    分级基金的基础份额称为母基金份额,预期风险收益较低的子份额称为A类份额,预期风险收益较高的子份额称为B类份额。

  • 第15题：

    基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（ ）

    A.基金成立后,投资者在场内认购的母基金份额自动分离为A类份额和B类份额，并上市交易；
    B.深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回（QDII分级除外）；
    C.上交所母基金份额既能够被申购和赎回,也可上市交易；
    D.A类份额和B类份额则既能够被申购和赎回,也可上市交易；

    答案：D
    解析：
    深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回（QDII分级除外），上交所母基金份额既能够被申购和赎回,也可上市交易；而A类份额和B类份额则只可上市交易。

  • 第16题：

    (2016年)下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（　）。

    A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
    B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
    C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
    D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

    答案：D
    解析：
    D[解析]分级基金上市遵循证券交易所相关上市条件和交易规则。

  • 第17题：

    下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列关于分级基金特点的表述，正确的是（） Ⅰ．内含衍生工具与杠杆特性 Ⅱ．一只基金，多类份额，多种投资工具 Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作 Ⅳ．基金份额不可在交易所上市交易

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列关于LOF上市交易的表述中，错误的是（　　）。
    A

    基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值

    B

    LOF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似

    C

    基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日开始实行

    D

    投资者T日在交易所市场卖出基金份额后的资金T＋2日到账


    正确答案： C
    解析：
    LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：①买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币；②深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行；③投资者T日卖出基金份额后的资金T＋1日即可到账（T日也可做回转交易），而赎回资金至少T＋2日到账。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于分级基金特点的表述，正确的是（） Ⅰ．内含衍生工具与杠杆特性 Ⅱ．一只基金，多类份额，多种投资工具 Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作 Ⅳ．基金份额不可在交易所上市交易
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于分级基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
    A

    一只基金同时具有风险收益特征不同的份额类别

    B

    分级基金子份额通常可以在交易所上市交易

    C

    不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作

    D

    分级基金具有衍生工具与杠杠的特征


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于分级基金特征的描述不正确的是（　　）。
    A

    A类、B类份额分级，资产合并运作

    B

    基金份额不可以在交易所上市交易

    C

    内含衍生工具与杠杆特性

    D

    多种收益实现方式、投资策略丰富


    正确答案： C
    解析：
    分级基金作为一种创新型基金，具有与普通基金不同的特点：①一只基金，多类份额，多种投资工具；②A类、B类份额分级，资产合并运作；③基金份额可在交易所上市交易；④内含衍生工具与杠杆特性；⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。

  • 第23题：

    单选题
    在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是（　　）。
    A

    上市开放式基金（LOF）

    B

    封闭式基金

    C

    交易型开放式指数基金（ETF）

    D

    分级基金母份额


    正确答案： B
    解析：
    凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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