第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
下列关于合规总监的一些说法中,不正确的是()
第7题:
关于合规部门与内部审计部门的关系,下列说法错误的是()。
第8题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第9题:
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告
合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况
合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道
合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
第10题:
独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项
合规部门有经营决策权
第11题:
合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好
合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据
合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响
合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
第12题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
成立投诉领导小组,积极配合客户服务部门协调投诉处理工作是信访投诉处理的什么原则()
第18题:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
第19题:
合规检查
合规审核
合规培训
合规投诉处理
第20题:
审议批准商业银行的合规政策
监督高级管理层合规管理职责的履行情况
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第21题:
合规文化是企业文化的重要组成部分
合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择
合规文化也是银行合规管理追求的一种境界
合规文化就是合规管理
第22题:
合规管理部门负责全体员工合规管理工作
合规管理部门独立开展工作
合规管理部门组织执行公司合规工作
合规管理部门对股东负责
第23题:
合规审核
合规检查
合规培训
合规投诉处理