督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()A.理事会及基金业协会B.证券业协会及相关派出机构C.董事会及相关派出机构D.中国证监会及相关派出机构

题目

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()

A.理事会及基金业协会

B.证券业协会及相关派出机构

C.董事会及相关派出机构

D.中国证监会及相关派出机构

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1.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告( )。A、基金业协会B、证券业协会C、董事会D、中国证监会及相关派出机构

2.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。A、中国证监会及相关派出机构B、证券业协会C、董事会D、基金业协会

3.关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

4.发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

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  • 第1题：

    督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。

    A.基金或公司发生信誉风险
    B.基金及公司发生违法违规行为
    C.基金及公司存在重大经营风险
    D.基金及公司存在重大隐患

    答案：A
    解析：
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为；②基金及公司存在重大经营风险或者隐患；③督察长依法认为需要报告的其他情形；④中国证监会规定的其他情形。

  • 第2题：

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。

    A.中国证监会及相关派出机构
    B.证券业协会
    C.董事会
    D.基金业协会

    答案：A
    解析：
    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第3题：

    (2016年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
    B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

    答案：B
    解析：
    A项，督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。BD两项，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。C项，督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第4题：

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.总经理
    D.中国证监会及相关派出机构

    答案：D
    解析：
    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第5题：

    关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（ ）。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

    答案：B
    解析：
    A项，督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。BD两项，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职
    责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。C项，督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

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