在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。A.客户利益第一B.独立C.客观合理D.谨慎专业

题目

在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。

A.客户利益第一

B.独立

C.客观合理

D.谨慎专业

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1.期货公司向客户收取的保证金（ ）。A．所有权归期货公司，但客户可以自由使用B．所有权归期货交易所，但客户可以自由使用C．所有权归客户D．所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

2.公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为( )。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.期货公司向客户收取的保证金( )。A．所有权归期货公司，但客户可以自由使用B．所有权归期货交易所，但客户可以自由使用C．所有权归客户D．所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

4.期货交易所向会员收取的保证金属于客户所有。期货公司向客户收取的保证金属于会员所有。 （ ）

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  • 第1题：

    公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（ ）。
    Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
    Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
    Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
    Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。（4）参与任何操纵市场的行为。（5）向
    任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材（下册）P196。

  • 第2题：

    下列关于税收规划的说法，不正确的是()。

    A:税收规划必须在尊重法律、不违反法律法规和不恶意钻法律漏洞的前提下进行
    B:从业人员在制订税收规划时应该有很强的为客户减轻税负、取得节税收益的动机
    C:通过延缓纳税以获得资金的时间价值的做法属于恶意钻法律漏洞的行为
    D:税收规划时必须综合考虑规划以使客户整体税负水平降低

    答案：C
    解析：
    C项中客户通过税收规划，或合理调整应税财产的比例以降低税负，或延缓纳税以获得资金的时间价值，符合税收的公平原则，不属于恶意钻法律漏洞的行为。A、B、D三个选项分别属于税收规划的合法性原则、目的性原则和综合性原则。

  • 第3题：

    所有购买者都是企业的客户，并且所有的客户都能够给企业带来收益。


    错误

  • 第4题：

    在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。

    A.客观合理
    B.独立
    C.客户利益第一
    D.谨慎专业

    答案：C
    解析：
    为谋取客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务；在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则。

  • 第5题：

    期货公司向客户收取的保证金（）

    A所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

    B所有权归期货公司，但客户可以自由使用

    C所有权归客户

    D所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有


    C
    略

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