合规管理部门对()负责。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

题目

合规管理部门对()负责。

A.股东

B.董事会

C.督察长

D.总经理

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1.（ ）对公司的合规管理承担最终责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

2.基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由（ ）聘任，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。A．证监会B．董事会C．总经理D．股东会

3.合规管理部门对()负责。A、总经理B、董事会C、督察长D、监事会

4.合规管理部门对（）负责。A.监事会B.董事会C.督察长D.总经理

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  • 第1题：

    基金公司（ ）负责合规管理工作。

    A.股东
    B.董事会
    C.督察长
    D.监事

    答案：C
    解析：
    基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作。

  • 第2题：

    关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ）

    A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案
    B.督察长由总经理聘任，对总经理负责
    C.督察长有权列席公司投研联席会
    D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长

    答案：C
    解析：
    基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行觀靴报告、建议职能。

  • 第3题：

    （ ）向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。

    A.股东会
    B.监事会
    C.总经理
    D.督察长

    答案：D
    解析：
    向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。发现公司存在违法违规行为或者合规风险隐患的，应按照公司章程规定及时报告董事会、总经理，提出处理意见，并督促整改，同时督促公司及时向监管部门报告是督察长的职责。 本题考察相关方的权利和义务

  • 第4题：

    基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

    A.股东
    B.董事会
    C.督察长
    D.总经理

    答案：B
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

  • 第5题：

    合规管理部门对（）负责。
    A.总经理
    B.董事会
    C.督察长
    D.监事会


    答案：A
    解析：
    合规管理部门对总经理负责。

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