2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是()A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处D.A基金公司刊登

题目

2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是()

A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书

B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处

相似考题

1.中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责。A．基金公会B．基金监管部C．基金委员会D．基金公司会员部

2.2013年1月，A.基金公司宣传新推出的B、基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A.基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书 B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案 C.A.基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处 D.A.基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处 隐藏答案收藏纠错

3.下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会 D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用

4.证券基金机构监管部主要负责（ ）。A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.办理基金备案C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D.指导和监督基金业协会的活动

参考答案和解析
正确答案：D

解析：D项，A基金公司违反了宣传推介材料关于业绩刊登的规范。按照要求，A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。

更多“2013年1月,A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部 ”相关问题

  • 第1题：

    (2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。

    A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
    B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
    C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
    D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用

    答案：D
    解析：
    D项，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用。在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。

  • 第2题：

    中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()


    答案：对
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第3题：

    当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

    A:0.1%,0.25%
    B:0.25%,0.5%
    C:0.5%,1%
    D:0.25%,0.75%

    答案：B
    解析：
    当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

  • 第4题：

    2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书
    B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
    C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
    D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处

    答案：D
    解析：
    D项，A基金公司违反了宣传推介材料关于业绩刊登的规范。按照要求，A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。

  • 第5题：

    对基金管理公司的市场准入监管主要有()。

    A:基金管理公司设立审批
    B:基金管理公司重大事项变更审核
    C:基金管理公司分机构设立审核
    D:基金管理公司股权处置监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

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