基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A、份额持有人B、托管人C、注册登记机构D、监管机构

题目

基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A、份额持有人

B、托管人

C、注册登记机构

D、监管机构

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1.（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。A.基金管理人B.基金托管人C.注册登记人D.基金销售机构

2.关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人D、基金管理公司只能从事基金管理业务

3.( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构

4.以下对证券投资基金财产说法错误的是：（ ）A．基金财产是通过公开发售基金份额募集的B．基金管理人、基金托管人可以将基金财产纳入其固有财产C．基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产D．基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产

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  • 第1题：

    基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A．份额持有人 B．监管机构 C．结算机构 D．注册登记机构


    正确答案：B

  • 第2题：

    证券基金机构监管部主要负责（ ）。

    A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

    B.办理基金备案

    C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

    D.指导和监督基金业协会的活动


    正确答案：C
    (P79)证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第3题：

    海洋基金准备推出一款新的基金，想通过基金托管人代为销售，下列选项中，关于基金托管人表述错误的是:

    A、若海洋基金选择银行为基金托管人，需要去证监会备案
    B、若海洋基金选择银行为基金托管人，需要去银监会备案
    C、若海洋基金选择其他金融机构为基金托管人，需要去证监会备案
    D、若海洋基金选择其他金融机构为基金托管人，需要证监会核准

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券投资基金法》第32条规定“基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。”故A、B、C选项错误，D选项正确。

  • 第4题：

    （ ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（ ）应当对基金进行备案。

    A.基金管理人；基金托管人
    B.基金托管人；基金管理人
    C.基金管理人；基金管理人
    D.基金托管人；基金托管人

    答案：C
    解析：
    在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，基金管理人应当对基金进行备案。知识点：登记与备案的原则；

  • 第5题：

    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。

    • A、基金管理人将本基金投资于其他基金
    • B、基金管理人从事证券信用交易
    • C、基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资
    • D、基金管理人从事证券信贷业务
    • E、基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）

    • A、制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
    • B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
    • C、指导和管理基金业协会的活动
    • D、监督检查基金信息的披露情况

    正确答案:C

  • 第7题：

    基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

    • A、份额持有人
    • B、监管机构
    • C、结算机构
    • D、注册登记机构

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（）。
    A

    依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行査处

    B

    依法办理非公开募集基金的登记、备案

    C

    对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    D

    制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训


    正确答案： A
    解析： 选项A属于基金监管机构的职责。

  • 第9题：

    单选题
    基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
    A

    份额持有人

    B

    监管机构

    C

    高级管理人员

    D

    注册登记机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
    A

    基金份额持有人

    B

    基金监管机构

    C

    基金评级机构

    D

    基金注册登记机构


    正确答案： C
    解析：
    为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理。基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处，因此其在基金的运作过程中起着重要的作用。

  • 第11题：

    单选题
    （）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
    A

    基金监管机构

    B

    基金自律组织

    C

    基金评价机构

    D

    基金份额登记机构


    正确答案： A
    解析： 基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。

  • 第12题：

    单选题
    （  ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（  ）应当对基金进行备案。
    A

    基金管理人；基金托管人

    B

    基金托管人；基金管理人

    C

    基金管理人；基金管理人

    D

    基金托管人；基金托管人


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金业协会的职责不包括( )。

    A、制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务

    B、依法办理非公开募集基金的登记备案

    C、对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    D、依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人，基金托管人以及其他务机构进行监督管理，对违法违规行为的，进行查处


    正确答案：D

    解析：选相D属于基金监督机构的职责。

  • 第14题：

    以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。

    A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
    B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
    C.指导和管理基金业协会的活动
    D.监督检查基金信息的披露情况

    答案：C
    解析：
    证监会依法履行职责包括制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告;监督检查基金信息的披露情况。

  • 第15题：

    海洋基金准备推出一款新的基金，想通过基金托管人代为销售，下列选项中，关于基金托管人表述错误的是:

    A.若海洋基金选择银行为基金托管人，需要去证监会备案
    B.若海洋基金选择银行为基金托管人，需要去银监会备案
    C.若海洋基金选择其他金融机构为基金托管人，需要去证监会备案
    D.若海洋基金选择其他金融机构为基金托管人，需要证监会核准

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券投资基金法》第32条规定“基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。”故A、B、C选项错误，D选项正确。

  • 第16题：

    基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

    • A、份额持有人
    • B、监管机构
    • C、高级管理人员
    • D、注册登记机构

    正确答案:B

  • 第18题：

    （）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

    • A、基金监管机构
    • B、基金自律组织
    • C、基金评价机构
    • D、基金份额登记机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（  ）。
    A

    依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从|活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

    B

    依法办理非公开募集基金的登记、备案

    C

    对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    D

    制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
    A

    份额持有人

    B

    托管人

    C

    注册登记机构

    D

    监管机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于金融监管机构说法错误的是（　　）。
    A

    依法行使审批或核准权

    B

    依法办理基金备案

    C

    对基金违法违规行为进行查处

    D

    承担着重要的一线监控职责


    正确答案： B
    解析：
    为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理。基金监管机构通过依法行使审批或核准权：依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。D项，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责。

  • 第22题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（）。
    A

    制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训

    B

    依法办理非公开募集基金的登记备案

    C

    对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    D

    依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人，基金托管人以及其他从业基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为的，进行查处


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有（）。 Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．办理基金备案 Ⅲ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅳ．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金法》第一百一十二条规定，国务院证券监督管理机构依法履行下列职责： （一）制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权： （二）办理基金备案； （三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告； （四）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施； （五）监督检查基金信息的披露情况； （六）指导和监督基金行业协会的活动： （七）法律、行政法规规定的其他职责。

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