下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

题目

下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。

A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

相似考题

1.关于合规管理表述正确的是()。A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系

2.从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是()。A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化D.合规风险与操作风险内涵相同

3.关于合规管理，下列表述不正确的是( )。A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营

4.合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。A.合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和B.合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系C.合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理D.合规管理有动态化与日常化的特点

更多“下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。A.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守 ”相关问题

  • 第1题：

    关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ）
    Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动
    Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
    Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础
    Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    合规独立性包括部门、机制和问责等独立性。

  • 第2题：

    （ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

    A.合格管理
    B.合规管理
    C.违约管理
    D.违规管理

    答案：B
    解析：
    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

  • 第3题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.以上说法都正确

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是：
    ①建立健全基金管理人合规风险管理体系；
    ②实现对合规风险的有效识别和管理；
    ③促进基金管理人全面风险管理体系的建设；
    ④确保基金管理人依法合规经营。

  • 第4题：

    下列叙述有误的一项是( )。


    A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D.各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告

    答案：B
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第二十条规定，“商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。”

  • 第5题：

    下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。

    A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
    C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

    答案：D
    解析：
    合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第6题：

    从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
    • B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
    • C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化
    • D、合规风险与操作风险内涵相同

    正确答案:A

  • 第7题：

    合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。

    • A、合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
    • B、合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系
    • C、合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
    • D、合规管理有动态化与日常化的特点

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）
    A

    银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生

    B

    主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施

    C

    持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程

    D

    将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于合规管理的定位表述正确的是（）。
    A

    合规管理是风险管理的核心

    B

    合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

    C

    合规管理是全面风险管理的重要组成部分

    D

    合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，合规管理的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • 第11题：

    单选题
    合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。
    A

    合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和

    B

    合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系

    C

    合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理

    D

    合规管理有动态化与日常化的特点


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于合规管理概念的说法，错误的是（  ）。
    A

    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

    B

    合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适永用全行业的规范、标准、惯例等

    C

    合规风险是指因未能遵循有关法律法规、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

    D

    所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。

    A.合规管理的相关规则不包括职业道德
    B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
    C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
    D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

    答案：A
    解析：
    合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

  • 第14题：

    (2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
    Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
    Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
    Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

  • 第15题：

    合规管理是一种（ ）活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

    A.监管
    B.风险管理
    C.产品设计
    D.投资管理

    答案：B
    解析：
    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

  • 第16题：

    商业银行的合规管理实质上是( )。

    A.建立健全的合规管理框架
    B.实现对合规风险的有效识别和管理
    C.促进全面风险管理体系建设
    D.围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动

    答案：D
    解析：
    商业银行的合规管理实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。

  • 第17题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第18题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下关于合规管理的表述错误的是（）。
    A

    所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

    B

    合规管理是一种财务管理活动

    C

    巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

    D

    基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于合规管理，下列表述不正确的是（）。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

    C

    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

    D

    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营


    正确答案： C
    解析： 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于合规管理的概念说法有误的是（　　）。
    A

    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

    B

    合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

    C

    合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

    D

    所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致


    正确答案： B
    解析：
    合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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