基金管理人委托基金销售机构募集基金，下列有关受托责任的表述中正确的是( )。A.受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定B.基金管理人仍需依法承担责任，不得因委托募集免除C.受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定D.受托责任承担方为基金销售机构

题目

基金管理人委托基金销售机构募集基金，下列有关受托责任的表述中正确的是( )。

A.受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定

B.基金管理人仍需依法承担责任，不得因委托募集免除

C.受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定

D.受托责任承担方为基金销售机构

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1.受托募集机构是指( )。A、证券公司B、基金销售机构C、基金管理人D、基金托管机构

2.下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（ ）。A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任 B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务 C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全 D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除

3.以下关于股权投资基金募集说法错误的是（ ）。A.直接募集机构指基金管理人 B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构 C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。 D.基金的募集分为自行募集和委托募集

4.下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任

参考答案和解析
正确答案：B
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  • 第1题：

    基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。

    Ⅰ、基金合同

    Ⅱ、公司章程

    Ⅲ、合伙协议约定

    Ⅳ、中国证监


    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。

  • 第2题：

    关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是（ ）。

    A.在选择托管时，管理人应承担受托责任
    B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
    C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任
    D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人

    答案：D
    解析：
    基金资产保管不同于基金托管。在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。故D项错误。

  • 第3题：

    下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（ ）。

    A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
    B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
    C.自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
    D.委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

    答案：C
    解析：
    自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  • 第4题：

    股权投资基金受托募集的第三方机构是（ ），它为基金管理人提供推介基金的服务。

    A.基金财产保管机构
    B.基金份额登记机构
    C.基金销售机构
    D.证券投资基金业协会

    答案：C
    解析：
    受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。

  • 第5题：

    下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（ ）。

    A.采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”
    B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品
    C.基金的募集分为委托募集和自行募集
    D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议

    答案：C
    解析：
    选项A，采用委托募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”。选项B，采用自行募集方式募集，基金管理人不可以销售其他基金管理人的产品。选项D，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。选项C正确。

  • 第6题：

    基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监会

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供（  ）等募集服务。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监会
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    受托募集机构是指（）。
    A

    证券公司

    B

    基金销售机构

    C

    基金管理人

    D

    基金托管机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为


    正确答案： C
    解析：
    C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第11题：

    单选题
    关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。
    A

    采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任

    B

    采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规

    C

    采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规

    D

    采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供的服务不包括（）。
    A

    推介基金

    B

    发售基金份额

    C

    办理基金份额认缴

    D

    管理基金财产


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人委托基金销售机构募集基金，下列有关受托责任的表述中正确的是（ ）。

    A、受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定
    B、基金管理人仍需依法承担责任，不得因委托募集免除
    C、受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定
    D、受托责任承担方为基金销售机构

    答案：B
    解析：
    基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。

  • 第14题：

    自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（ ）。

    A.基金管理人委托第三方机构代为募集基
    B.基金管理人
    C.第三方合作机构
    D.基金销售机构

    答案：A
    解析：
    自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金

  • 第15题：

    下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。

    A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
    C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

    答案：D
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第16题：

    受托募集机构是指（ ）。

    A.证券公司
    B.基金销售机构
    C.基金管理人
    D.基金托管机构

    答案：B
    解析：
    受托募集机构是指基金销售机构。

  • 第17题：

    基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构两种，其中直接募集机构是指（ ）。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金销售机构
    D.投资者

    答案：A
    解析：
    股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。

  • 第18题：

    关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。

    • A、采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任
    • B、采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规
    • C、采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规
    • D、采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人说法错误的是（）。
    A

    我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度

    B

    基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

    C

    公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

    D

    基金管理人受托管理基金财产，应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（  ）。
    A

    自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金

    B

    委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金

    C

    自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    D

    委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构两种，其中直接募集机构是指（  ）。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金销售机构

    D

    投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    直接募集机构是指（）；受托募集机构是指（）。
    A

    基金管理人；基金销售机构

    B

    基金销售机构；基金管理人

    C

    基金管理人；第三方合作机构

    D

    投资者；基金销售机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    小李为合格投资人，同时收到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（  ）。
    A

    M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

    B

    M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

    C

    M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

    D

    M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任


    正确答案： D
    解析：

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