证券自律性组织包括()。A.证券监管机构和证券行业协会B.证券公司和证券行业协会C.证券交易所和证券业协会D.证券交易所和证券监管机构

题目

证券自律性组织包括()。

A.证券监管机构和证券行业协会

B.证券公司和证券行业协会

C.证券交易所和证券业协会

D.证券交易所和证券监管机构

相似考题

1.我国证券市场的自律性组织包括( )。A．证券公司B．中国证监会C．证券业协会D．证券交易所

2.证券信用评级机构在性质上属于( )。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织

3.证券自律性组织包括证券业协会和( )。A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．投资俱乐部

4.证券交易所在性质上不是（ ）。A.证券服务机构B.证券监管机构C.证券投资人D.自律性组织

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  • 第1题：

    我国行业自律性金融管理机构不包括 ( )

    A．证监会

    B．证券交易所

    C．银行业协会

    D．证券业协会


    正确答案：A

  • 第2题：

    证券自律性组织包括（ ）。 A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会 C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。


    正确答案：×

  • 第4题：

    自律性组织包括（ ）。

    A．证券交易所

    B．证券公司

    C．证监会

    D．证券业协会


    正确答案：AD

  • 第5题：

    证券市场自律性组织包括（ ）。

    A．证监会

    B．证券公司

    C．证券交易所

    D．证券业协会


    正确答案：CD

  • 第6题：

    自律性组织包括证券交易所和（　　　）。

    A:会计师事务所
    B:证券信用评级机构
    C:证券业协会
    D:证券公司

    答案：C
    解析：
    证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。部分国家(地区)的证券登记结算机构也具有自律性质，在我国，按照《证券法》的规定，证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

  • 第7题：

    自律性组织包括证券交易所和( )。
    A.证券公司 B.证券业协会
    C.证券信用评级机构 D.会计师事务所


    答案：B
    解析：
    【详解】B。自律性组织包栝证券交易所和证券业协会。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

  • 第8题：

    获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。

    A.证券行业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.证券登记结算机构

    答案：C
    解析：
    获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。取得中国证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务。

  • 第9题：

    金融市场的自律性管理机构包括（）。

    • A、中央银行
    • B、证券交易所
    • C、证券行业协会
    • D、国家专设管理机构

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    我国的证券自律性组织包括证券业协会和（）。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、银监会

    正确答案:B

  • 第11题：

    证券自律性组织包括（）。

    • A、证券交易所和证券监管机构
    • B、证券交易所和证券行业协会
    • C、证券监管机构和证券行业协会
    • D、证券公司和证券行业协会

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    自律性组织包括证券交易所和（　）。
    A

    证券业协会

    B

    证券公司

    C

    会计师事务所

    D

    证券信用评级机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券业协会性质上是（ ）。

    A．证券监管机构 B．证券服务机构

    C．证券投资人 D．自律性组织


    正确答案：D

  • 第14题：

    ．证券交易所在性质上是一种（ ）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券业协会属于()。

    A.证券监管机构

    B.证券市场中介机构

    C.自律性组织

    D.证券服务机构


    正确答案：C
    考5;见基金销售教材P11

  • 第16题：

    证券业协会和证券交易所属于（ ）。

    A．自律性组织

    B．政府机构

    C．证券监管机构

    D．政府在证券业的分支机构


    正确答案：A

  • 第17题：

    我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（ ）。
    A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.投资俱乐部


    答案：B
    解析：
    我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所。A项属于证券市场中介机构；C项属于证券监管机构。

  • 第18题：

    证券自律性组织包括证券业协会和()。

    A:证券公司
    B:证券交易所
    C:中国证监会
    D:投资俱乐部

    答案：B
    解析：
    我国的证券自律性组织包括中国证券业协会和证券交易所，中国证监会属于政府的监管机构。

  • 第19题：

    证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

    A.证券行业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.证券信用公司

    答案：C
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。

  • 第20题：

    证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    证券交易所在性质上不是（）。

    • A、证券服务机构
    • B、证券监管机构
    • C、证券投资人
    • D、自律性组织

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    证券交易所在性质上是一种（）。

    • A、证券监管机构
    • B、证券服务机构
    • C、证券投资人
    • D、自律性组织

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    证券自律性组织包括（）。
    A

    证券交易所和证券监管机构

    B

    证券交易所和证券行业协会

    C

    证券监管机构和证券行业协会

    D

    证券公司和证券行业协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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