《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。Ⅰ.内部环境Ⅱ.控制活动Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目

《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。

Ⅰ.内部环境

Ⅱ.控制活动

Ⅲ.风险评估

Ⅳ.信息与沟通

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


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  • 第1题:

    在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括( )

    A.《私募投资基金管理人徵己和基金备案办法(试行)》
    B.《私募投资基金募集行为管理办法》
    C.《证券投资基金法》
    D.《私募投资基金管理人内部控制指引》

    答案:D
    解析:
    股权投资基金行业的自律规则包括《私募投资基金龍人徵挪基金备案办法(试行)》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等。(《证券投资基金法》属于规律法规。)@##

  • 第2题:

    在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()。


    A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

    B.《私募投资基金募集行为管理办法》

    C.《证券投资基金法》

    D.《私募投资基金管理人内部控制指引》

    答案:C
    解析:

  • 第3题:

    在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()。

    A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
    B.《私募投资基金募集行为管理办法》
    C.《证券投资基金法》
    D.《私募投资基金管理人内部控制指引》

    答案:C
    解析:
    2014年1月,基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权,发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,初步构建我国私募基金市场的自律管理体制;
    为了规范股权投资基金管理人的内部管理,指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度,基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施,股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督。

  • 第4题:

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少2名( )

    A.负责信息披露的高级管理人员
    B.负责合规风控的高级管理人员
    C.高级管理人员
    D.负责内部控制的高级管理人员

    答案:B
    解析:
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。@##

  • 第5题:

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少2名( )。

    A.负责信息披露的高级管理人员
    B.负责合规风控的高级管理人员
    C.高级管理人员
    D.负责内部控制的高级管理人员

    答案:C
    解析:
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。