在进行投资决策业务控制时,应建立(),在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度

题目

在进行投资决策业务控制时,应建立(),在设定的风险权限额度内进行投资决策。

A.投资决策授权制度

B.业务交流制度

C.投资风险评估与管理制度

D.实质性审查制度


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参考答案和解析
正确答案:C
在进行投资决策业务控制时,应建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
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  • 第1题:

    投资决策业务控制的内容不包括( )。

    A.健全投资决策授权制度

    B.建立投资风险评估与管理制度

    C.建立科学的投资管理业绩评价体系

    D.建立科学的交易绩效评价体系


    正确答案:D
    (JP183)D项属于基金交易业务控制的主要内容。

  • 第2题:

    基金公司投资决策业务控制包含( )。
    Ⅰ.健全投资决策授权制度
    Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录
    Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度
    Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容: 投资决策业务控制的主要内容包含:
    (1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    (2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。
    (3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。
    (4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    (5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第3题:

    在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    A、投资决策授权制度
    B、业务交流制度
    C、投资风险评估与管理制度
    D、实质性审查制度


    答案:C
    解析:
    投资决策业务控制时的主要内容之一:建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  • 第4题:

    (2016年)在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。

    A.投资决策授权制度
    B.业务交流制度
    C.投资风险评估与管理制度
    D.实质性审查制度

    答案:C
    解析:
    C[解析]投资决策业务控制时的主要内容之一:建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  • 第5题:

    在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。

    A.投资决策授权制度

    B.业务交流制度

    C.投资风险评估与管理制度

    D.实质性审查制度

    答案:C
    解析:
    投资决策业务控制时的主要内容之一:建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。

      【考点】内部控制的主要内容