基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则B、高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议， 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作，忠实履行职责D、基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核

题目

基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。

A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则

B、高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责

C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议， 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作，忠实履行职责

D、基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核

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1.基金行业高级管理人员的基本行为规范是（ ）。 A．坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则 B．不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动 C．基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责 D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

2.基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

3.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投资的高级管理人员D.总经理

4.下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。A. 基金管理公司的董事长B. 基金管理公司的监事C. 基金管理公司的财务总监D. 基金管理公司的督察长

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  • 第1题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（ ）检查。

    A.监察稽核部
    B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
    C.负责基金投资的高级管理人员
    D.总经理

    答案：B
    解析：
    依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第2题：

    以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。

    A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
    B:未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
    C:基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
    D:基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会

    答案：C
    解析：
    按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告：基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

  • 第3题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括（　　）。


    A.维护客户的合法利益

    B.谨慎地在职权范围内行使职权

    C.维护公司的合法利益

    D.诚信原则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

  • 第4题：

    (2016年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。

    A.监察稽核部
    B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
    C.负责基金投资的高级管理人员
    D.总经理

    答案：B
    解析：
    依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第5题：

    各国大都对基金行业高级管理人员实行不同程度的资格管理，通常包括（ ）。
    A.资格考试 B.注册制度
    C.持续教育计划 D.建立高级管理人员档案


    答案：A,B,C
    解析：
    由于基金行业高级管理人员的素质高低直接关系到基金业的健康发展，因此，各国（地区）大都对基金行业高级管理人员实行了不同程度的资格管理。通常的管理手段包括资格考试、注册制度、持续教育计划和建立高级管理人员档案等。

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