关于分离交易可转债，下列说法正确的有()。A:属于股票的一种 B:属于附认股权证公司债的范围 C:与普通可转债的本质区别在于债券与认股权证可分离交易 D:债券加上认股权证的产品组合 E:不设赎回条款

题目
关于分离交易可转债，下列说法正确的有()。

A:属于股票的一种
B:属于附认股权证公司债的范围
C:与普通可转债的本质区别在于债券与认股权证可分离交易
D:债券加上认股权证的产品组合
E:不设赎回条款
相似考题

1.关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行B．“债转股”时，申报方向为买入C．“债转股”时，转股申报不得撤单D．可转债的买卖申报优先于转股申报

2.以下关于可转债说法不正确的是()。A、可转债具有债券性、股权性、可转换性等特征。B、可转债网下打新可以超资产规模申购C、可转债实行回转交易，且无涨跌幅限制D、可转债自发行结束6个月后，在符合约定条件时可以转股

3.有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是（ ）。A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行B．“债转股”时，申报方向为买入C．“债转股”时，转股申报不得撤单D．可转债的买卖申报优先于转股申报

4.对于分离交易的可转债，发行后累计债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%。（ ）

更多“关于分离交易可转债，下列说法正确的有()。”相关问题

  • 第1题：

    关于可分离交易债券，下列说法正确的有()。

    A:属于股票的一种
    B:属于混合型证券
    C:全称为“分离交易的可转换公司债券”
    D:属于附认股权证公司债的范围
    E:介于股票与债券之间

    答案：B,C,D,E
    解析：
    可分离交易债券在《上市公司证券发行管理办法》中，其全称叫作“分离交易的可转换公司债券”。可分离交易可转债属于附认股权证公司债的范围。附认股权证公司债和普通可转债都属于混合型证券，介于股票与债券之间，是与债券以一定的方式结合的融资工具，兼具债券和股票融资特性。

  • 第2题：

    下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是（ ）。

    A：分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券金额
    B：分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过总发行公司债券金额40％
    C：分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末总资产的50％
    D：分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产的50％

    答案：A
    解析：
    根据《上市公司证券发行管理办法》第27条规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券，发行分离交易的可转换公司债券，应符合的规定之一是：本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。

  • 第3题：

    下列关于上市公司可转债的说法正确的有( )。

    A、创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
    B、创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年
    C、主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
    D、主板上市公司公开发行可转债的，必须提供担保

    答案：C
    解析：
    C
    《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》 A,第二十五条 转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日和前一个交易日公司股票均价。 前款所称转股价格，是指募集说明书事先约定的可转换公司债券转换为每股股份所支付的价格。 B,第二十四条 可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（未说明最长期限，与主板的最长6年不同） 《上市公司证券发行管理办法》 C,第十五条 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年。 D,第二十条 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。 以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。 设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。

  • 第4题：

    某上市公司发行可转债，面值100元，转换价格为20元，当前可转债的市场价格为120元，股票价格为22元每股，以下说法正确的有（　　）

    A.可转债升水2元
    B.可转债升水10元
    C.可转债转换升水率8.33％
    D.可转债转换升水率9．09％

    答案：B,D
    解析：
    转换比例=100÷20=5，转换价值=22×5=110元<市场价格120元，升水10元，贴水率=(120-110)÷110=9．09％。(注意：不管是升水还是贴水，在计算升水率和贴水率时分母一定是转换价值或转换时股票的市场价格) @##

  • 第5题：

    下列关于可转债套利的说法，正确的是（）

    • A、可转债是债券的一种，在特定条件下，每份可转债可以转换为一定份额的股票。
    • B、可转债与股票存在一定的对应关系。
    • C、当债券价格低估时，买入债券卖出股票完成套利。
    • D、可转债套利不存在风险。

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    关于可转债的定义，以下说法不正确的是（）。

    • A、一段时期内持有者可将其转换成普通股股票
    • B、可转债不包含权益特征
    • C、可转债具有相应于标的股票的衍生特征
    • D、可转债是一种混合债券

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    某投资者听说了有一种债券为分离交易可转债，但只知道是可转换公司债券的一种而不明白其具体特征，就该问题某理财规划师作出的解释中不正确的是（）。
    A

    鞍钢股份是我国首家发行分离交易可转债的公司

    B

    分离交易可转债与普通可转债的本质区别在于债券与期权可分离交易

    C

    不设重设和赎回条款

    D

    上市公司改变公告募集资金用途的，分离交易可转债持有人与普通可转债持有人同样被赋予一次回售的权利


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列筹资方式中，附带有认股权证的是（  ）。
    A

    分离交易可转债

    B

    商业信用

    C

    融资租赁

    D

    短期融资券


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于可转债获益方式，说法不正确的是（）
    A

    持有到期获得票面利率，直接在交易所买卖可转债获差价，通过转股实现套利

    B

    可转债具有不确定的债券期限，不能够为投资者提供稳定的利息收入和还本保证

    C

    可转债是一种可以转换的债券，它首先是一种债券，因此可转债有固定收益债券的一般性质

    D

    有些可转债还附加了利息补偿条款，如果赶上加息，其收益率也会做相应调整


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于可转债的定义，以下说法不正确的是（）。
    A

    一段时期内持有者可将其转换成普通股股票

    B

    可转债不包含权益特征

    C

    可转债具有相应于标的股票的衍生特征

    D

    可转债是一种混合债券


    正确答案： D
    解析： 可转债既包含普通债券的特征，又包含权益特征。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（　　）。[2014年6月真题]
    A

    创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价

    B

    创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年

    C

    主板可转债的期限最短为1年，最长为6年

    D

    主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级


    正确答案： A
    解析：
    A项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第25条规定，转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日和前1个交易日公司股票均价。B项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第19条规定，可转换公司债券的期限最短为1年。对创业板发行的可转债没有最长期限的限制。C项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。D项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。

  • 第12题：

    多选题
    在下列筹资方式中，兼具债券和股票融资特性的有（）
    A

    银行贷款

    B

    发行债券

    C

    可转换债券

    D

    认股权证

    E

    分离交易可转债


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在下列筹资方式中，兼具债券和股票融资特性的有()。

    A:银行贷款
    B:发行债券
    C:可转换债券
    D:认股权证
    E:分离交易可转债

    答案：C,D,E
    解析：
    分离交易可转债是附有认股权证、并与认股权证分离交易的公司债券。如果认股权证持有人行权认购发行公司的普通股，则发行者在发行债券筹资的基础上，又实现了普通股筹资。附认股权证公司债和普通可转债都属于混合型证券，它们介于股票与债券之间，是与债券以一定的方式结合的融资工具，兼具债券和股票融资特性。

  • 第14题：

    下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（ ）。

    A：创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
    B：创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年
    C：主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
    D：主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级

    答案：C
    解析：
    A项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第25条规定，转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日和前1个交易日公司股票均价。B项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第19条规定，可转换公司债券的期限最短为1年。对创业板发行的可转债没有最长期限的限制。C项，《上市公司证券发行管理办法》第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。D项，《上市公司证券发行管理办法》第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。

  • 第15题：

    关于可转债的期权价值的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．股票波动率越大，则可转债的期权价值越高
    Ⅱ．票面利率越高，则可转债的期权价值越高
    Ⅲ．转股期限越长，则可转债的期权价值越高
    Ⅳ．转股价格越高，则可转债的期权价值越高
    Ⅴ．回售期限越长，则可转债的期权价值越高

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅱ项，票面利率影响可转换债券的债权价值，票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。Ⅳ项，转股价格越高，期权价值越低；反之，转股价格越低，期权价值越高。

  • 第16题：

    某投资者听说了有一种债券为分离交易可转债，但只知道是可转换公司债券的一种而不明白其具体特征，就该问题某理财规划师作出的解释中不正确的是（）。

    • A、鞍钢股份是我国首家发行分离交易可转债的公司
    • B、分离交易可转债与普通可转债的本质区别在于债券与期权可分离交易
    • C、不设重设和赎回条款
    • D、上市公司改变公告募集资金用途的，分离交易可转债持有人与普通可转债持有人同样被赋予一次回售的权利

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列有价证券中，可以用于公司筹资的有（）

    • A、可转换债券
    • B、认沽权证
    • C、商品期货合约
    • D、认股权证
    • E、分离交易可转债

    正确答案:A,D,E

  • 第18题：

    按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

    • A、即日买进的可转债当日可申请转股
    • B、可转债的转股申报优于买卖申报
    • C、可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
    • D、可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    下列有价证券中，可以用于公司筹资的有（　　）。[2010年真题]
    A

    可转换债券

    B

    认沽权证

    C

    商品期货合约

    D

    认股权证

    E

    分离交易可转债


    正确答案： C,D
    解析：
    随着我国资本市场的发展，金融工具不断创新，也为企业筹资提供了多种方式，下面是几种新的筹资方式：①可转换债券；②认股权证；③分离交易可转债。

  • 第20题：

    单选题
    关于可转债的期权价值的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．股票波动率越大，则可转债的期权价值越高Ⅱ．票面利率越高，则可转债的期权价值越高Ⅲ．转股期限越长，则可转债的期权价值越高Ⅳ．转股价格越高，则可转债的期权价值越高Ⅴ．回售期限越长，则可转债的期权价值越高
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅱ项，票面利率影响可转换债券的债权价值，票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。Ⅳ项，转股价格越高，期权价值越低；反之，转股价格越低，期权价值越高。

  • 第21题：

    多选题
    下列有价证券中，可以用于公司筹资的有（  ）。
    A

    可转换债券

    B

    认沽权证

    C

    商品期货合约

    D

    认股权证

    E

    分离交易可转债


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是（　　）。
    A

    分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券金额

    B

    分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过总发行公司债券金额40%

    C

    分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末总资产的50%

    D

    分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产的50%


    正确答案： D
    解析：
    根据《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第27条规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券，发行分离交易的可转换公司债券，应符合的规定之一是：本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。

  • 第23题：

    多选题
    关于分离交易可转债，下列说法正确的有（）
    A

    属于股票的一种

    B

    属于附认股权证公司债的范围

    C

    与普通可转债的本质区别在于债券与认股权证可分离交易

    D

    债券加上认股权证的产品组合

    E

    不设赎回条款


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

相关内容