关于投资银行的说法，错误的是( )。A.投资银行可以代理证券买卖 B.投资银行可以代理发行或包销 C.投资银行可以参与商业银行的并赡重组 D.投资银行可以商企业的股票和债券进行投资

题目
关于投资银行的说法，错误的是( )。

A.投资银行可以代理证券买卖
B.投资银行可以代理发行或包销
C.投资银行可以参与商业银行的并赡重组
D.投资银行可以商企业的股票和债券进行投资
相似考题

1.关于平等权说法错误的是( )。

2.下列关于投资银行与商业银行的比较，说法错误的是（ ）。A．两者都是资金盈余者与资金短缺者之间的中介B．资金媒介机制相同C．本源业务不同D．利润来源和构成不同

3.关于投资银行的说法，正确的有（ ）。A.投资银行的主要资金来源是商业银行贷款B.投资银行可以代理证券买卖C.投资银行可以向工商企业提供中长期贷款D.投资银行可以参与工商企业的并购重组E.投资银行可以代理发行或包销国债

4.下列关于投资银行的说法,错误的是()A、是主要金融中介之一B、主要服务于资本市场C、有的还参与部分货币市场业务D、只从事证券发行承销业务

参考答案和解析
答案：C
解析：
本题考查投资银行的主要业务。投资银行的主要业务有：为工商企业或个人投资者代理证券买卖．向工商企业提供中、长期贷款，对工商企业的股票和债券进行投资，为工商企业代理发行或包销股票和债券，参与工商企业的创建、重组及并购等活动，代理发行或包销本国及外国政府的国债。
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  • 第1题：

    关于投资银行的说法，正确的有()。

    A:投资银行的主要资金来源是商业银行贷款
    B:投资银行可以代理证券买卖
    C:投资银行可以向工商企业提供中长期贷款
    D:投资银行可以参与工商企业的并购重组
    E:投资银行可以代理发行或包销国债

    答案：B,C,D,E
    解析：
    投资银行是专门对工商企业办理投资、提供长期性投资信贷业务和与工商企业投资有关的融资中介服务的专业性非银行机构。投资银行的资金主要依靠发行自己的股票和债券来筹集，一般不吸收存款。投资银行的主要业务包括为工商企业或个人投资者代理证券买卖，向工商企业提供中、长期贷款，参与工商企业的创建、重组及并购等活动，代理发行或包销本国及外国政府的国债等。

  • 第2题：

    下列关于信用经纪业务的说法错误的是()。

    A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
    B.投资银行对所提供的信用资金承担交易风险
    C.投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金
    D.有融资和融券两种类型

    答案：B
    解析：
    投资银行对所提供的信用资金不承担交易风险，以客户的资金和证券担保。B不正确。

  • 第3题：

    下列关于信用经纪业务的说法，错误的是()。

    A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
    B.投资银行对所提供的信用资金承担风险
    C.投资银行提供信用经纪服务的目的在于吸引客户从而获得更多的佣金
    D.有融资和融券两种业务类型

    答案：B
    解析：
    投资银行对所提供的信用资金不承担交易风险，以客户的资金和证券担保。

  • 第4题：

    按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
    B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
    C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
    D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

    答案：D
    解析：
    内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

  • 第5题：

    下列关于各金融中介的说法错误的是（　）。

    • A、政策性银行是由政府设立，以营利为目标
    • B、投资银行是专业性非银行机构
    • C、投资银行的资金来源主要依靠发行自己的股票和债券来筹集
    • D、财务公司是只经营部分银行业务的准银行金融机构

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（  ）。
    A

    专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

    B

    非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

    C

    分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

    D

    证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（  ）。
    A

    不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

    B

    不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

    C

    对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年

    D

    在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。下列关于此项业务的说法中，正确的有（  ）。
    A

    信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

    B

    信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

    C

    投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

    D

    投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

    E

    投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第9题：

    不定项题
    关于投资银行在企业并购中的作用，下列说法中正确的是(   )。
    A

    投资银行会帮助企业上市

    B

    投资银行作为专业中介机构和专家去成目标企业的前期调查、项目评估

    C

    投资银行作为专业中介机构和专家去完成目标企业的方案设计、条件谈判、重组规划

    D

    并购案中不涉及投资银行的业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    关于投资银行的说法，准确的是（  ）。
    A

    投资银行的主要资金来源是商业银行贷款

    B

    投资银行可以代理证劵买卖

    C

    投资银行可以向工商企业提供中长期贷款

    D

    投资银行可以参与工商企业的并购重组

    E

    投资银行可以代理发行或包销国债


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（　　）。
    A

    投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年

    B

    投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5

    C

    内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩

    D

    内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

    E

    投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。所称专职内部控制人员是指证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。

  • 第12题：

    多选题
    信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（ 　）。
    A

    信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

    B

    信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

    C

    投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

    D

    投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

    E

    投资银行可以通过信用经纪业务可以增加手续费收入


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于信用经纪业务的说法错误的是()。

    A:信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
    B:投资银行对所提供的信用资金承担交易风险
    C:投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金
    D:有融资和融券两种类型

    答案：B
    解析：
    投资银行对所提供的信用资金不承担交易风险，以客户的资金和证券担保。

  • 第14题：

    下列关于投资银行与商业银行的比较，说法错误的是()。

    A:两者都是资金盈余者与资金短缺者之间的中介
    B:资金媒介机制相同
    C:本源业务不同
    D:利润来源和构成不同

    答案：B
    解析：
    投资银行与商业银行的资金媒介机制不同，投资银行作为直接融资的中介，仅充当中介的角色；商业银行作为间接融资的中介，同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份。

  • 第15题：

    下列关于投资银行的说法中，错误的是()。

    A.投资银行经营与商业银行经营有着本质的区别
    B.投资银行的企业文化与商业银行的企业文化相互冲突
    C.安全性和审慎是投资银行的关键和核心
    D.投资银行强调通过金融工具的运用和控制分散风险并获取超额报酬

    答案：C
    解析：
    安全性和审慎是商业银行经营的关键和核心，而投资银行更强调通过金融工具的运用和控制分散风险并获取超额报酬。

  • 第16题：

    关于域名的说法，（）是错误的。


    正确答案:域名区分英文字母大小写

  • 第17题：

    下列关于投资银行的性质描述准确的是（）

    • A、投资银行业务属一般性咨询业务
    • B、投资银行业务主要服务于货币市场
    • C、投资银行业务主要服务于资本*市场
    • D、投资银行是一个非资金密集型的行业

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    下列关于投资银行的性质描述准确的是（）
    A

    投资银行业务属一般性咨询业务

    B

    投资银行业务主要服务于货币市场

    C

    投资银行业务主要服务于资本*市场

    D

    投资银行是一个非资金密集型的行业


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列关于各金融中介的说法错误的是（  ）。
    A

    政策性银行是由政府设立，以营利为目标

    B

    投资银行是专业性非银行机构

    C

    投资银行的资金来源主要依靠发行自己的股票和债券来筹集

    D

    财务公司是只经营部分银行业务的准银行金融机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第24条规定，证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。
    Ⅱ项，第21条规定，证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。
    Ⅲ项，第30条规定，证券公司应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。
    Ⅳ项，第31条第1款和第2款规定，证券公司应当为投资银行类业务配备具备相应专业知识和履职能力的内部控制人员，独立开展投资银行类业务内部控制工作。投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。
    Ⅴ项，第43条第1款规定，证券公司应当根据监管要求、业务发展等情况的需要，建立内部控制执行效果定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

  • 第21题：

    单选题
    投资银行作为直接融资的中介，不直接与筹资者和投资者发生融资契约关系，它不作为资金转移的媒体，而仅充当中介人的角色，帮助筹资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。下列关于投资银行作用的说法错误的是（  ）。
    A

    投资银行正是通过在货币市场的运作，促进了社会资源的合理流动

    B

    投资银行在一级市场中承销证券

    C

    投资银行的兼并收购业务使社会资本存量资源重新优化配置

    D

    投资银行为企业向社会公开筹资，加速了企业所有权和经营权的分离


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（　　）。[2019年11月真题]
    A

    证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督

    B

    履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离

    C

    投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程

    D

    投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标

    E

    投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第5条，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
    ①健全性：内部控制应当覆盖各类投资银行业务活动，贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等投资银行类业务各个环节，对项目执行质量和风险实施全程监控，确保不存在内部控制空白或漏洞；
    ②统一性：同类投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程；
    ③合理性：证券公司投资银行类业务内部控制应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标；
    ④独立性：质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队（简称内部控制部门）应当独立设置和运行，与前台业务运作相分离；
    ⑤制衡性：证券公司应当从组织架构、权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门、各内部控制部门之间相互制约、相互监督。

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是（　　）。
    A

    每次参加立项审议的委员人数不得少于5人

    B

    来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2

    C

    同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过

    D

    立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认

    E

    未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第47条规定，未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同。第49条规定，立项审议机构应当以现场、通讯、书面表决等方式履行职责，以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议。证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认。

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